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发布日期：2024-08-26 22:41 点击次数：117
易方达基金管理有限公司
易方达瑞享纯真成就搀杂型证券
投资基金基金合同
基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
二〇二四年八月
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，设施基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》(以下
简称“《信息袒露办法》”) 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他联系法律律例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他联系规矩享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达瑞享纯真成就搀杂型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
基金合同过甚他联系规矩召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前
景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、老练信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的
共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
活成就搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充
过甚更新
居品贵府撮要》过甚更新
份额发售公告》
司法解释、行政划定以过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出
的改良
日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其每每作念出
的改良
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良
：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚
机关对其每每作念出的改良
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务
监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服
务契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非来去过户等
有限公司或接受易方达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的
日历
产清理完毕，清理效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得杰出 3 个月
绽放日
设施基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理
东谈主和投资东谈主共同遵照
请购买基金份额的行动
将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入
苦求份额总和后的余额)杰出上一绽放日基金总份额的 10%
行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊）及《信息袒露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金管理
东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购
与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指示受
限的新股及非公斥地行股票、钞票解救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或
来去的债券等
账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特别账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
易方达瑞享纯真成就搀杂型证券投资基金
二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资主见
本基金在限度风险的前提下，追求基金钞票的郑重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费具体费率按招募说明书的规矩践诺。
七、基金存续期限
不按期
八、其他
本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认
购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售办事
费的基金份额，称为 I 类基金份额；从本类基金钞票入网提销售办事费，并不
收取认购/申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。联系费率的成立及费率
水平在招募说明书或联系公告中列示。
本基金两类基金份额差别成立代码，差别公布基金份额净值和基金份额累
计净值。
投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴选基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间的颐养规矩请见招募说明书和联系公告。
基金管理东谈主可根据基金实践运作情况，在对基金份额执有东谈主利益无本质不
利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消
某基金份额类别，或对基金份额分类办法及法则进行调整并公告，不需召开基
金份额执有东谈主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的变更销售机构的联系公告。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确
实收受到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于认购苦求及认
购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权柄。
妥贴法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 I 类基金份额在认购时收取基金认购用度，E 类基金份额不收取认购
用度。
本基金 I 类份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基
金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
统统，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的盘算方法在招募说明书中列示。
认购份额的盘算保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由
此错误产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法
定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特别账户，在基金召募行动末端前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未欢快召募收效条件，基金管理东谈主应当承担下列职守：
期活期入款利息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票界限
《基金合同》收效后，勾搭二十个责任日出现基金份额执有东谈主数目动怒二百
东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与披
露；勾搭六十个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提
出措置决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基
金份额执有东谈主大会进行表决。
法律律例或基金合同另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时刻
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去
所、深圳证券来去所的闲居来去日的来去时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或其
他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息袒露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时刻在申购启动公告中规矩。
基金管理东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回启动公告中规矩。
在细目申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息袒露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时刻。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购
或者赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或
颐养苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行盘算；
对该执有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，
后阐明的份额后赎回，以细目所适用的赎回费率。
基金管理东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
东谈主必须在新法则启动实施前依照《信息袒露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在绽放日的具体业务办理时刻内建议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。
基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以登记机构阐明为
准。基金份额执有东谈主赎回苦求告成后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主在法律律例
规矩的期限内向基金份额执有东谈主支付赎回款项。如遇来去所或来去市集数据传输
蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主
所能限度的成分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生
无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项
的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金管理东谈主应以来去时刻末端前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购
或赎回苦求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有
效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机
构规矩的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给
投资东谈主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售
机构确乎收受到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明效果为准。
对于申购苦求及申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权柄。
基金管理东谈主在不违犯法律律例的前提下，可对上述设施法则进行调整。基金
管理东谈主应在新法则启动实施前依照《信息袒露办法》的联系规矩在规矩媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。
体规矩请参见招募说明书或联系公告。
申购金额上限，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。
申购比例上限，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。
基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
具体请参见联系公告。
回份额的数目限制，或者新增基金界限限度措施。基金管理东谈主必须在调整前依照
《信息袒露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
本基金分为 I 类和 E 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码，差别计
算和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的盘算，均保留到极少点后 4
位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊
情况，基金管理东谈主不错妥贴蔓延盘算或公告。
说明书》。本基金的 I 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明
书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，有
效份额单元为份，上述盘算效果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际阐明的有用赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎
回金额单元为元。上述盘算效果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度应根据联系规矩比例归入基金财产，其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。基金管理东谈主对执续执有期少于 7 日的投资者收取
不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
体的盘算方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办法》的联系规矩在规矩媒介
上公告。
场情况制定基金促销辩论，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。
在基金促销行动时期，基金管理东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠行动。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
额执有东谈主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额执有东谈主
利益的情形。
基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。
份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相躲闪 50%汇注度的情形时。
的本基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例杰出基金管理东谈主
规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额杰出单个
投资东谈主累计执有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额杰出单个投资东谈主单日或
单笔申购金额上限时。
格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购苦求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，
基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申
购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥
时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
受赎回可能会影响或毁伤基金份额执有东谈主利益时。
基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。
受投资东谈主的赎回苦求。
格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主赎回苦求或减速
支付赎回款项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的联系条件处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先遴选将当日可
能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎
回业务的办理。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额
总和后的余额)杰出前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，
按闲居赎回设施践诺。
（2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴选展期赎回或取消赎回。遴选展期赎回的，
将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一谈赎回为止；遴选取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被排除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，
直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。
若本基金发生无数赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回苦求杰出上一绽放日
基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额执有东谈主超出该比例的赎回
苦求实判辨期办理，对该单个基金份额执有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求
按前述条件处理。
（3）暂停赎回：勾搭 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主合计
有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款
项，但不得杰出 20 个责任日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个来去日内文告基金份额执有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也
不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行
发布再行绽放的公告。
十一、基金颐养
基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，
联系法则由基金管理东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前见告基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非来去过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非来去过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵府，对于妥贴条件的非来去过户苦求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。
十三、基金的转托管、质押
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律律例过甚业务法则，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十四、按期定额投资辩论
基金管理东谈主不错为投资东谈把持理按期定额投资辩论，具体法则由基金管理东谈主另
行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定
额投资辩论最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额折算
在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托
管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。
十七、那时期条件老到，本基金管理东谈主在遵照届时有用的法律律例规矩且对
基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根
据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或
多类基金份额在证券来去所上市来去、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、
过户、质押等业务，届时无用召开基金份额执有东谈主大会审议，但应根据联系律例
规矩进行信息袒露。
十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：易方达基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主：刘晓艳
成立日历：2001 年 4 月 17 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织形式：有限职守公司
注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币
存续期限：执续策划
研究电话：4008818088
（二） 基金管理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和颐养申
请；
（12）在遵照届时有用的法律律例和监管规矩且对基金份额执有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金管理东谈主
有权代表基金份额执有东谈主以基金钞票看成质押进行融资；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权柄，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（16）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供办事的外部机构；
（17）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、颐养、非来去过户、转托管和收益分拨等业务法则；
（18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老练信用、严慎努力的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金差别
管理，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选妥贴合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩盘算并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息袒露
及讲述义务；
（12）保守基金生意阴私，不清晰基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予隐秘，不
向他东谈主清晰；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担职守；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
法定代表东谈主：谷澍
成随即间：2009 年 1 月 15 日
批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
组织形式：股份有限公司
注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续时期：执续策划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金
清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以老练信用、努力尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）成立特别的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备阔气的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金差别成立账户，独处核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有
规矩外，在基金信息公开袒露前赐与隐秘，不得向他东谈主清晰；
（8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见地，说
明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿职守，其补偿
职守不因其退任而衔命；
（20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）雅致阅读并遵照《基金合同》
、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息袒露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律律例、中国证监会另有规矩的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会设施；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
执有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费和其他应由基金承担的费
用；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得障碍、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额执有东谈主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联
系方式和研究东谈主、书面表决见地寄交的截止时刻和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决
见地的计票遵循。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同
时妥贴以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有的联系说明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主
的代理投票授权寄托说明及联系说明文献妥贴法律律例、《基金合同》和会议通
知的规矩；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
形式在表决铁心日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连
续公布联系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经文告不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见地的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具书面见地的代理东谈主
出示的寄托东谈主的代理投票授权寄托说明及联系说明文献妥贴法律律例、《基金合
同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记载相符。
基金份额执有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的执有东谈主参加，方可
召开。
参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主
不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原
定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的执有东谈主参加，方可召开。
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。
面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中
列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额执有东谈主大会谈论的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条文矩设施细目和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主看成该
次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金
份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换
基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》
、与其他基金合并以相当决议通
过方为有用。
基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交
妥贴会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
妥贴会议文告规矩的书面表决见地视为有用表决，表决见地朦胧不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额执有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动
后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当赶快公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、收效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺收效的基金份额执有东谈主
大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
九、实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主差别执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，
无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形
（一） 基金管理东谈主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责间隔：
（二） 基金托管东谈主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一） 基金管理东谈主的更换设施
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管理东谈主；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的打法手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换设施
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主后 2 日内在规矩媒介上联合公告。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩缔结
托管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息袒露及互相监督等联系事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他妥贴条件的机构
办理。基金管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清理及基金来去阐明、披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
规矩于启动实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销
户之日起不得少于二十年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的办事；
第十二部分 基金的投资
一、投资主见
本基金在限度风险的前提下，追求基金钞票的郑重升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过甚他经
中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、
场地政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、
次级债、中期单据、短期融资券、可颐养债券、可交换债券等）
、钞票解救证券、
债券回购、银行入款、权证、股指期货、期权及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货合约需缴纳的
现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，
来去保证金后，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权及
其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。
三、投资策略
本基金基于定量与定性相结合的宏不雅及市集成分、估值及流动性成分、策略
成分平分析，细目组合中股票、债券、货币市集器用等钞票类别的成就比例。
在钞票成就中，本基金主要沟通：（1）宏不雅经济走势，主要通过对 GDP 增
速、工业加多值、物价水平、市集利率水对等宏不雅经济主见的分析，判断实体经
济在经济周期中所处的阶段；
（2）市集估值与流动性，精良追踪国表里市集合座
估值变化，货币供应量增速变化过甚对市集合座资金供求的可能影响；
（3）策略
成分，密切热心国度宏不雅经济与产业经济层面联系策略的策略导向过甚变化对市
场和联系产业的影响。
（1）行业成就策略
本基金将通过分析以下成分，对各行业的投资价值进行笼统评估，从而细目
并动态调整行业成就比例。
本基金将密切热心国度联系产业策略、贪图动态，并结合行业数据执续追踪、
险峻游产业链深入进行调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向相比，
应时对各行业景气度周期与行业畴昔盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高
且具有可执续性的行业。
本基金主要通过密切追踪行业插足者的数目、行业内各公司的竞争策略及各
公司居品或办事的市集份额来判断公司所处行业竞争神情的变化，重心投资于行
业竞争神情雅致的行业。
（2）个股投资策略
在行业成就的基础上，本基金将重心投资于欢快基金管理东谈主以下分析圭臬的
公司：公司策划郑重，盈利才智较强或具有较好的盈利预期；财务景况运行雅致，
钞票欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、管理团队相对稳固、
管理设施、具有明晰的恒久愿景与企业文化、信息透明。
本基金将根据上市公司的行业本性及公司自己的特色，遴选合适的股票估值
方法。可供遴选的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长
期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前
利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子
（DDM）等。通过估值水瓜分析，基金管理东谈主力图发掘出价值被低估或估值合
理的股票。
本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水瓜分析的基础上，进行股票组
合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将
对股票组合应时进行动态调整。
（1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属成就与券种遴选两个档次进
行投资管理。在类属成就档次，本基金结合对宏不雅经济、市集利率、供求变化等
成分的笼统分析，根据来去所市集与银行间市集类属钞票的风险收益特征，按期
对投资组合类属钞票进行优化成就和调整，细目类属钞票的最优权重。
在券种遴选上，本基金以恒久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货
币策略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，实施积极主动
的债券投资管理。
跟着国内债券市集的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和来去形式将
加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，遴选合适的介入契机，
谋求高于市集平均水平的投资讲述。
（2）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，细目投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司
债券进行流动性分析和监测，尽量遴选流动性相对较好的品种进行投资，并妥贴
限度债券投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。
（3）中小企业私募债投资策略
本基金在限度信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要遴选分
散化投资策略，限度个债执有比例。同期，精良追踪研究发债企业的基本面情况
变化，并据此调整投资组合，限度投资风险。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴选投资价值高的存托
凭证进行投资。
（1）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，主要遴选流动性好、来去活跃的股指期货合
约进行来去，以对冲投资组合的系统性风险、有用管理现款流量或裁汰建仓或调
仓过程中的冲击成本等。
（2）期权、权证投资策略
期权、权证为本基金扶持性投资器用。期权、权证的投资原则为故意于基金
钞票升值、限度着落风险、罢了保值和锁定收益。
（3）本基金将热心其他金融养殖居品的推出情况，如法律律例或监管机构
允许基金投资前述养殖器用，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规矩，
制定与本基金投资主见相适应的投资策略和估值策略，在充分评估养殖居品的风
险和收益的基础上，严慎地进行投资。
变投资主见的前提下，遵命法律律例的规矩，相应调整或更新投资策略，并在招
募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；
（2）扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金钞票净值
证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一谈基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证
券的 10％；
（5）本基金执有的一谈权证，其市值不得杰出基金钞票净值的 3％；
（6）本基金管理东谈主管理的一谈基金执有的合并权证，不得杰出该权证的
（7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得杰出上一来去日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得杰出
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金执有的一谈钞票解救证券，其市值不得杰出基金钞票净值的
（10）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票解救证券的比例，不得杰出
该钞票解救证券界限的 10％；
（11）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票解救
证券，不得杰出其各样钞票解救证券共计界限的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的钞票解救证券。
基金执有钞票解救证券时期，若是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基
金钞票净值的 40%；
（15）本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值不得杰出基
金钞票净值的 10%；在职何来去日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含
质押式回购）等；在职何来去日终，执有的卖出期货合约价值不得杰出基金执有
的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差盘算）占基金钞票的比例应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的
联系规矩；在职何来去日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一来去日基金钞票净值的 20%；
（16）本基金参与股票期权来去的，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权柄金总额不得杰出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额
现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得杰出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；
（17）本基金基金总钞票不得杰出基金净钞票的 140%；
（18）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得杰出本基金钞票净值
的 10%；
（19）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金执有一家上市公司刊行的可指示
股票，不得杰出该上市公司可指示股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组
合执有一家上市公司刊行的可指示股票，不得杰出该上市公司可指示股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出该基金钞票净
值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因
素以致基金不妥贴前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限
钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境
内上市来去的股票合并盘算；
（23）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）除外，因证券市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述规
定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规矩
的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。
为顾惜基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不正派的证券来去行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会规矩松懈的其他行动。
者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他首要关联来去的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵命执有东谈主利益优先
原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价
格践诺。联系来去必须预先得到托管东谈主的同意，并按法律律例赐与袒露。首要关
联来去应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。管理东谈主
董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
松懈行动规矩或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部门规矩
平直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额执有东谈主大会审议。
五、事迹相比基准
中证 500 指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%
本基金遴选中证 500 指数看成股票部分的事迹相比基准，中债总指数看成固
定收益部分的事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类钞票成就比例成立
了事迹相比基准的权重。
若是法律律例发生变化、或有更妥贴的、更能为市集深广接受的事迹相比基
准推出、或市集上出现愈加适用于本基金的事迹基准时，本基金管理东谈主不错根据
本基金的投资范围和投资策略，依据顾惜投资者正当权益的原则，经与基金托管
东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴设施后，调整基金的事迹相比基准，但
应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额
执有东谈主大会审议。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市集基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事
务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律律例、设施性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。
四、基金财产的督察和刑事职守
本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事职守外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来去局面的来去日以及国度法律律例
规矩需要对外袒露基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行入款本息、应收款项、其它投资
等钞票及欠债。
三、估值方法
本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：
（1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等，另有规矩的除外），以其
估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去
日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件
的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要
变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现
行市价及首要变化成分，调整最近来去市价，细目公允价钱；
（2）来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），
考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来去所市集上市来去的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养债券
收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）来去所市集挂牌转让的钞票解救证券和私募债券，领受估值时期细目
公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌
的合并股票的估值方法估值；
（2）初次公斥地行未上市的股票和权证，领受估值时期细目公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公斥地行有明确锁按期的股票，合并股票在来去所上市后，按交
易所上市的合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管
机构或行业协会联系规矩细目公允价值。
（4）来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值时期细目公允
价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
品种当日的估值净价进行估值。银行间市集刊行未上市的固定收益品种，领受估
值时期细目公允价值。
无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来去日结算
价估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
按法律律例以及监管部门最新规矩估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的规矩或者未能充分顾惜基金份额执有东谈主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据联系法律律例，基金钞票净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见地，按照
基金管理东谈主对基金钞票净值的盘算效果对外赐与公布。
四、估值设施
额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其规矩。
每个责任日盘算基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金钞票估值后，
将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主
对外公布。
五、估值虚伪的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，
视为估值虚伪。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错
的职守东谈主应当对由于该估值虚伪遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值虚伪处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚伪职守方应及
时相助各方，实时进行篡改，因篡改估值虚伪发生的用度由估值虚伪职守方承担；
由于估值虚伪职守方未实时篡改已产生的估值虚伪，给当事东谈主形成损失的，由估
值虚伪职守方对平直损失承担补偿职守；若估值虚伪职守方照旧积极相助，何况
有协助义务确当事东谈主有阔气的时刻进行篡改而未篡改，则其应当承担相应补偿责
任。估值虚伪职守方冒失篡改的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值虚伪已得
到篡改。
（2）估值虚伪的职守方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，
何况仅对估值虚伪的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值虚伪而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值虚伪职守方仍冒失估值虚伪负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚伪职守
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得
利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值虚伪职守方。
（4）估值虚伪调整领受尽量规复至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。
估值虚伪被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值虚伪发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值虚伪发生
的原因细目估值虚伪的职守方；
（2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪形成的损失
进行评估；
（3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的职守方进行
篡改和补偿损失；
（4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基
金登记机构进行篡改，并就估值虚伪的篡改向联系当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值盘算出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的措施戒备损失进一步扩大。
（2）虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托
管东谈主；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息袒露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，
基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来去末端后盘算当日的基
金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算效果复
核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩对基金净值赐与公布。
八、特殊情况的处理
差不看成基金钞票估值虚伪处理。
发送的数据虚伪，或国度管帐策略变更、市集法则变更等非基金管理东谈主与基金托
管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、妥贴、合理的措施进行
查验，但未能发现虚伪的，由此形成的基金钞票估值虚伪，基金管理东谈主和基金托
管东谈主衔命补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摈斥或
收缩由此形成的影响。
九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。管理费的盘算
方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次
性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次
性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金 I 类基金份额不收取销售办事费，E 类基金份额的销售办事费年费率
为 0.20%，按前一日 E 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。
销售办事费的盘算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售
办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中
一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至
最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约
规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
五、用度调整
基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规规矩和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售办事费率等联系
费率。裁汰基金管理费率、基金托管费率、基金销售办事费率，无用召开基金份
额执有东谈主大会审议。基金管理东谈主必须依照联系规矩于新的费率实施日前在规矩媒
介上刊登公告。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已罢了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默
认的收益分拨方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
所不同。合并类别的每一基金份额享有同平分拨权；
响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金
份额执有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在规矩媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时
间不得杰出 15 个责任日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算
方法，依照《业务法则》践诺。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表；
阐明。
二、基金的年度审计
规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。
第十八部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、
《基金合同》过甚他联系规矩。联系法律律例对于信息袒露的袒露方式、登载媒
介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律
律例和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的果然性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予袒露的基金信
息通过规矩媒介袒露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方
式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开袒露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额执有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金居品的本性等波及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈把持事等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生
首要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。
基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生首要变
更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规矩
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品
贵府撮要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在规矩媒介上；基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在规矩网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站袒露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年
度讲述中的财务管帐讲述应当经过妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。
基金管理东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度
讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规矩报刊
上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
讲述期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或杰出 20%的情形，基金管
理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述文献中袒露该投资者的类
别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执有份额变化情况及居品的特殊风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。
基金执续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基
金组合股产情况过甚流动性风险分析等。
（七）临时讲述
本基金发生首要事件，联系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，
并登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特别基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特别基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
实践限度东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联来去事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）深入公告
在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主
权益的，联系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开深入。
（九）清理讲述
基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规矩网站上，
并将清理讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。
（十）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，
并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时期的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的规矩进行信息袒露，详见招募说明书的规矩。
（十二）中国证监会规矩的其他信息
若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、期权，
基金管理东谈主将按联系法律律例要求进行袒露。
六、信息袒露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定特别部门及
高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息
袒露内容与神色准则等律例的规矩。
基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金清理讲述等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴选一家报刊袒露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金
信息，并保证联系报送信息的果然、准确、无缺、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介袒露信息，可是其他寰球媒介不得早于规矩媒介袒露信息，何况
在不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金闲居投资操作的前提下，自主普及信息袒露办事的质料。具体要求应当妥贴中
国证监会及自律法则的联系规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规矩将信息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
效，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主邻接的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
讲述出具法律见地书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《证券法》
规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十部分 爽约职守
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损
害的，应当差别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基
金份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于平直
损失。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
定看成或不看成而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大约络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时遴选必要的措施，戒备损失的扩大。莫得遴选妥贴措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因戒备损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能
发现虚伪的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命赔
偿职守。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摈斥或收缩由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基
金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线措置。不肯或者不成通过协商、联合
措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国
海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲
裁裁决另有决定。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、努力、尽责
地履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募汇注束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协
商措置。
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一）基金份额执有东谈主的权柄、义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）雅致阅读并遵照《基金合同》
、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息袒露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和颐养申
请；
（12）在遵照届时有用的法律律例和监管规矩且对基金份额执有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金管理东谈主
有权代表基金份额执有东谈主以基金钞票看成质押进行融资；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈鞭策权柄，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺诈诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（16）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供办事的外部机构；
（17）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、颐养、非来去过户、转托管和收益分拨等业务法则；
（18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老练信用、严慎努力的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金差别
管理，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选妥贴合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩盘算并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息袒露
及讲述义务；
（12）保守基金生意阴私，不清晰基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予隐秘，不
向他东谈主清晰；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担职守；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺诈诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去资金
清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以老练信用、努力尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）成立特别的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备阔气的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金差别成立账户，独处核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有
规矩外，在基金信息公开袒露前赐与隐秘，不得向他东谈主清晰；
（8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见地，说
明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对结果、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿职守，其补偿
职守不因其退任而衔命；
（20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）践诺收效的基金份额执有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
法律律例、中国证监会另有规矩的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会设施；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
执有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售办事费和其他应由基金承担的费
用；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得障碍、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额执有东谈主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联
系方式和研究东谈主、书面表决见地寄交的截止时刻和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决
见地的计票遵循。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同
时妥贴以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有的联系说明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主
的代理投票授权寄托说明及联系说明文献妥贴法律律例、《基金合同》和会议通
知的规矩；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
形式在表决铁心日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连
续公布联系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经文告不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见地的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具书面见地的代理东谈主
出示的寄托东谈主的代理投票授权寄托说明及联系说明文献妥贴法律律例、《基金合
同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记载相符。
基金份额执有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的执有东谈主参加，方可
召开。
参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主
不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原
定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的执有东谈主参加，方可召开。
或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。
面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中
列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额执有东谈主大会谈论的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文矩设施细目
和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决
议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有
东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主作
为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执
基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决
议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换
基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》
、与其他基金合并以相当决议通
过方为有用。
基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交
妥贴会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
妥贴会议文告规矩的书面表决见地视为有用表决，表决见地朦胧不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额执有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动
后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当赶快公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）收效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺收效的基金份额执有东谈主
大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主差别执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调
整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已罢了收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默
认的收益分拨方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
所不同。合并类别的每一基金份额享有同平分拨权；
响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金
份额执有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告；
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在规矩媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时
间不得杰出 15 个责任日。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算
方法，依照《业务法则》践诺。
（七）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。
四、与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。管理费的盘算
方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次
性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次
性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金 I 类基金份额不收取销售办事费，E 类基金份额的销售办事费年费率
为 0.20%，按前一日 E 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。
销售办事费的盘算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售
办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中
一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至
最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应协
议规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
（五）用度调整
基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规规矩和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售办事费率等联系
费率。裁汰基金管理费率、基金托管费率、基金销售办事费率，无用召开基金份
额执有东谈主大会审议。基金管理东谈主必须依照联系规矩于新的费率实施日前在规矩媒
介上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资主见
本基金在限度风险的前提下，追求基金钞票的郑重升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过甚他经
中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、
场地政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、
次级债、中期单据、短期融资券、可颐养债券、可交换债券等）、钞票解救证券、
债券回购、银行入款、权证、股指期货、期权及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货合约需缴纳的
来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权及
其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。
（三）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；
（2）扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金钞票净值
证金、应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一谈基金执有一家公司刊行的证券，不杰出该证
券的 10％；
（5）本基金执有的一谈权证，其市值不得杰出基金钞票净值的 3％；
（6）本基金管理东谈主管理的一谈基金执有的合并权证，不得杰出该权证的
（7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得杰出上一来去日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得杰出
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金执有的一谈钞票解救证券，其市值不得杰出基金钞票净值的
（10）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票解救证券的比例，不得杰出
该钞票解救证券界限的 10％；
（11）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票解救
证券，不得杰出其各样钞票解救证券共计界限的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的钞票解救证券。
基金执有钞票解救证券时期，若是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基
金钞票净值的 40%；
（15）本基金在职何来去日日终，执有的买入股指期货合约价值不得杰出基
金钞票净值的 10%；在职何来去日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含
质押式回购）等；在职何来去日终，执有的卖出期货合约价值不得杰出基金执有
的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差盘算）占基金钞票的比例应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的
联系规矩；在职何来去日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一来去日基金钞票净值的 20%；
（16）本基金参与股票期权来去的，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权柄金总额不得杰出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额
现款或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得杰出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；
（17）本基金基金总钞票不得杰出基金净钞票的 140%；
（18）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得杰出本基金钞票净值
的 10%；
（19）本基金管理东谈主管理的一谈绽放式基金执有一家上市公司刊行的可指示
股票，不得杰出该上市公司可指示股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组
合执有一家上市公司刊行的可指示股票，不得杰出该上市公司可指示股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出该基金钞票净
值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因
素以致基金不妥贴前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限
钞票的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境
内上市来去的股票合并盘算；
（23）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）除外，因证券市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述规
定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规矩
的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。
为顾惜基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不正派的证券来去行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会规矩松懈的其他行动。
者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他首要关联来去的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵命执有东谈主利益优先
原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价
格践诺。联系来去必须预先得到托管东谈主的同意，并按法律律例赐与袒露。首要关
联来去应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。管理东谈主
董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
松懈行动规矩或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部门规矩
平直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额执有东谈主大会审议。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事
务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。
六、基金钞票净值的盘算方法和公告方式
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在规矩网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站袒露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同消灭和间隔的事由、设施以及基金财产清理方式
（一）
《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
效，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。
（二）
《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主邻接的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
讲述出具法律见地书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《证券法》
规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
八、争议措置方式
对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基
金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线措置。不肯或者不成通过协商、联合
措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国
海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲
裁裁决另有决定。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、努力、尽责
地履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募汇注束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
本页无正文，为《易方达瑞享纯真成就搀杂型证券投资基金基金合同》署名页。
《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章）
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
裸体
