海安幼儿园 白丝 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2022年第2期
发布日期：2024-09-28 14:54 点击次数：67
诺安鼎利搀和型证券投资基金 招募说明书（更新） 2022年第2期 基金约束东说念主：诺安基金约束有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 关键教导 （一）诺安鼎利搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督约束委员 会2018年5月3日证监许可【2018】774号及2018年12月17日机构部函【2018】2952号 核准公开召募。本基金的基金合同于2019年3月28日谨慎奏凯。 （二）基金约束东说念主保证本《招募说明书》的内容确切、准确、完竣。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险，详见本招募说明书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策略需要，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资 产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 （四）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金《招募说明书》、 《基金合同》、基金约束东说念主网站公示的《风险说明书》、基金居品风险等第分手方法及说明等， 全面刚烈本基金居品的风险收益特征，应充分计议投资东说念主自身的风险承受才调，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金约束东说念主提醒投资者“买 者景象”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各样风险，包括：阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操作风险、约束风险、合规性风险、本基金的独到风险、其 他风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东说念主履行相应规范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关连部分。侧袋机制实 施期间，基金约束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读联系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金为搀和型基金，其风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 本基金投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行、上市的国债、央 行单子、金融债、企业债、公司债、可调度债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、短 期融资券、次级债等）、债券回购、货币阛阓用具、同行存单、权证、资产救援证券、国债 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的联系 功令）。本基金可投资于持有可转债、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允 许基金投资的其它金融用具，也可径直从二级阛阓上买入股票和权证。如法律法则或中国证 监会允许基金投资其他品种的，基金约束东说念主在履行适合规范后，不错将其纳入本基金的投资 范围。在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交 量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以过火他未能猜度的特殊情形下，可能导致基金资产变 现清贫或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金弗成已矣既定的投资决策等风险。 （五）基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。基金约束东说念主约束的其他基金的功绩并不构 成新基金功绩弘扬的保证。 基金约束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）基金约束东说念主根据投资者适合性约束办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东说念主信息及讲明材料，并对所提供的信息和讲明材料果深远性、准确性、完竣性负责。投 资者须分解并证明当个东说念主信息发生关键变化、可能影响投资者分类和适合性匹配的，应实时 主动进行更新。 本招募说明书（更新）财务数据及净值弘扬一经基金托管东说念主复核。本基金因变更基金经 理，根据《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》及《对于实施＜公开召募证券投资基 金信息线路约束办法＞关连问题的功令》，对本基金招募说明书波及的基金约束东说念主章节信息 进行更新，除本次更新内容外，本招募说明书（更新）所载内容截止日历为2022年2月23 日，关连财务数据和净值弘扬截止日为2021年12月31日(财务数据未经审计)。 目 录 第一部分 绪 言 ..................................................... 4 第二部分 释义 ...................................................... 5 第三部分 基金约束东说念主 ............................................... 10 第四部分 基金托管东说念主 ............................................... 22 第五部分 联系服务机构 ............................................. 27 第六部分 基金份额的分类 ........................................... 50 第七部分 基金的召募 ............................................... 51 第八部分 基金合同的奏凯 ........................................... 52 第九部分 基金份额的申购与赎回 ..................................... 53 第十部分 基金的投资 ............................................... 66 第十一部分 基金的功绩 ............................................. 79 第十二部分 基金的财产 ............................................. 81 第十三部分 基金资产的估值 ......................................... 82 第十四部分 基金的收益与分拨 ....................................... 87 第十五部分 基金的用度与税收 ....................................... 89 第十六部分 侧袋机制 ............................................... 92 第十七部分 基金的管帐与审计 ....................................... 96 第十八部分 基金的信息线路 ......................................... 97 第十九部分 风险揭示 .............................................. 104 第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 .................. 108 第二十一部分 基金合同内容摘要 .................................... 110 第二十二部分 基金托管左券摘要 .................................... 136 第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务 .............................. 154 第二十四部分 其他应线路事项 ...................................... 156 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................ 160 第二十六部分 备查文献 ............................................ 161 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售约束办法》、《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险约束功令》（以下简称“《流动性风险功令》”）等关连 法律、法则及《诺安鼎利搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖诺安鼎利搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资 宗旨、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的规范及费率等与投成本基金关连 的整个联系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并可贵基金约束东说念主对 本招募说明书线路的更新信息。 基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完竣性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求召募 的。基金约束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同过火他关连功令享有权利、承 担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步50%的除外。 第二部分 释义 在《诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语具有 如下含义： 基金或本基金： 指诺安鼎利搀和型证券投资基金； 基金约束东说念主： 指诺安基金约束有限公司； 基金托管东说念主： 指中国工商银行股份有限公司； 基金合同或本基金指《诺安鼎利搀和型证券投资基金基金合同》及对本基金合 合同： 同的任何灵验改良和补充； 托管左券： 指基金约束东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《诺安鼎利搀和 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良 和补充； 招募说明书： 指《诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书》过火更新； 基金居品良友概要 指《诺安鼎利搀和型证券投资基金基金居品良友概要》过火 更新 基金份额发售公告： 指《诺安鼎利搀和型证券投资基金基金份额发售公告》； 法律法则： 指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、范例性文献、 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有陆续力的 决定、决议、通告等； 《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经 2015年4 月24日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华 东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的 《证券投资基金销售约束办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良； 《信息线路办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》及颁布机关对 其频频作念出的改良； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的 《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良； 《流动性风险规指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施 定》： 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束功令》及 颁布机关对其频频作念出的改良 中国证监会： 指中国证券监督约束委员会； 银行业监督约束机指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督约束委员会； 构： 基金合同当事东说念主： 指受基金合同陆续，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者： 指依据关连法律法则功令可投资于证券投资基金的当然东说念主； 机构投资者： 指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内合 法登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法 东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资指适合《及格境外机构投资者境内证券投资约束办法》及相 者： 关法律法则功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 投资东说念主或投资者： 指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称； 基金份额持有东说念主： 指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主； 基金销售业务： 指基金约束东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等 业务； 销售机构： 指诺安基金约束有限公司以及适合《销售办法》和中国证监 会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主 签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机 构； 登记业务： 指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业 务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份 额持有东说念主名册和办理非交往过户等； 登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金约束有 限公司或接受诺安基金约束有限公司托付代为办理登记业 务的机构； 基金账户： 指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金约束东说念主所 约束的基金份额余额过火变动情况的账户； 基金交往账户： 指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户； 基金合同奏凯日： 指基金召募达到法律法则功令及基金合同功令的条件，基金 约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证 监会书面证明的日历； 基金合同拆开日： 指基金合同功令的基金合同拆开事由出现后，基金财产计帐 完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期： 指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不 得进步3个月； 存续期： 指基金合同奏凯至拆开之间的不依期期限； 指上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日； 管事日： T日： 指销售机构在功令时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务申 请的通达日； T+n日： 指自T日起第n个管事日(不包含T日)； 通达日： 指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的管事日； 通达时期： 指通达日基金接受申购、赎回或其他交往的时期段； 《业务功令》： 指《诺安基金约束有限公司通达式基金业务功令》，是范例基 金约束东说念主所约束的通达式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金约束东说念主和投资东说念主共同遵守； 认购： 指在基金召募期内，投资东说念主肯求购买基金份额的行动； 申购： 指基金合同奏凯后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规 定肯求购买基金份额的行动； 赎回： 指基金合同奏凯后，基金份额持有东说念主按基金合同功令的条件 要求将基金份额兑换为现款的行动； 基金调度： 指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金约束东说念主届时灵验 公告功令的条件，肯求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基 金的基金份额调度为基金约束东说念主约束的其他基金基金份额 的行动； 转托管: 指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作； 依期定额投资规划： 指投资东说念主通过关连销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资 方式； 多量赎回： 指本基金单个通达日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加 上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和 及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)进步上一通达日 基金总份额的10%的情形； 元： 指东说念主民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的省俭； 基金资产总值： 指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款过火他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值： 指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总和； 基金资产估值： 指诡计评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定前言： 指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰球性报刊（以下 包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等前言； 不可抗力： 指本基金合同当事东说念主弗成猜度、弗成幸免且弗成克服的客不雅 事件； 流动性受限资产： 指由于法律法则、监管、合同或操作艰涩等原因无法以合理 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日 以上的逆回购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取 的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、资产救援证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往 的债券等； 舞动订价机制： 指当本基金各样份额碰到大额申购赎回时，通过赈济基金份 额净值的方式，将基金赈济投资组合的阛阓冲击成老实拨给 施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公 平对待。 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保 投资者得到自制对待，属于流动性风险约束用具。侧袋机制 实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 特定资产： 包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时间仍导致 公允价值存在紧要不细则性的资产；（2）按摊余成本计量且 计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资 产；（3）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 第三部分 基金约束东说念主 一、基金约束东说念主概况 公司称号：诺安基金约束有限公司 住所：深圳市深南正途4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表东说念主：李强 设立日历：2003年12月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织体式：有限管事公司 注册成本：1.5亿元东说念主民币 存续期限：持续策划 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 研究东说念主：薛家萍 股权结构： 鼓舞单元 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易相信有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合 计 15000 100％ 二、证券投资基金约束情况 结果2022年10月18日，本基金约束东说念主共约束六十一只通达式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币阛阓基金、诺安前卫搀和型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资 基金、诺安价值增长搀和型证券投资基金、诺安机动配置搀和型证券投资基金、诺安成长混 合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安 中小盘精选搀和型证券投资基金、诺安主题精选搀和型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀和型证券投资基金、诺安 多策略搀和型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安新能源机动配置搀和型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投 资金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀和型证券投资基金、诺安矫健收益一年依期 通达债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年依期通达债券型证券投资基金、诺安上风行业机动 配置搀和型证券投资基金、诺安天天宝货币阛阓基金、诺安得意宝货币阛阓基金、诺安聚鑫 宝货币阛阓基金、诺简约健答复机动配置搀和型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指 数增强型证券投资基金、诺安立异驱动机动配置搀和型证券投资基金、诺安先进制造股票型 证券投资基金、诺安利鑫机动配置搀和型证券投资基金、诺安景鑫机动配置搀和型证券投资 基金、诺安益鑫机动配置搀和型证券投资基金、诺安安鑫机动配置搀和型证券投资基金、诺 安精选答复机动配置搀和型证券投资基金、诺安和鑫机动配置搀和型证券投资基金、诺安积 极答复机动配置搀和型证券投资基金、诺安优选答复机动配置搀和型证券投资基金、诺安进 取答复机动配置搀和型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安转换趋势灵 活配置搀和型证券投资基金、诺安瑞鑫依期通达债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎依期 通达债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享依期通达债券型发起式证券投资基金、诺安联创 顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利机动配置搀和型证券投资基金、诺安积极配置搀和型证 券投资基金、诺安积极配置搀和型证券投资基金、诺安优化配置搀和型证券投资基金、诺安 浙享依期通达债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值搀和型证券投资基金、诺安鼎利混 合型证券投资基金、诺安恒鑫搀和型证券投资基金、诺安新兴产业搀和型证券投资基金、诺 安研究优选搀和型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期搀和型证券投资基金等。 三、主要东说念主员情况 1. 董事会成员 李强先生，董事长，博士。自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工出进口总 公司承办室、企业发展部筹议科、策略筹议部，中国对外经济贸易相信投资公司，中国中化 集团公司中化约束学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融行状部，中化成本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化成本有限公司董事、总司理、党委布告，中化成本投资约束 有限管事公司董事、总司理，中国对外经济贸易相信有限公司董事长，中化商务有限公司执 行董事，诺安基金约束有限公司董事长。 秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银海外亚洲有限公司高档分析师、诺 安海外资产约束有限公司总司理、诺安成本约束有限公司总裁、诺安基金（香港）有限公司 总裁助理，诺安基金（香港）有限公司董事。 张一冰女士，董事，硕士。历任中国华大理工时间公司计财部职员，中国对外经济贸易 相信有限公司证券部总司理助理、笼统业务部副科长、投资银行部总司理、稽核法律部总经 理、投资发展部总司理、董事会秘书、公司副总司理等职务。现任中国对外经济贸易相信有 限公司 副总司理、党委副布告。 王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务部 部长、宁波维科投资发展有限公司副总司理等，现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事长 兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总司理、北京大恒普信医疗时间有限公司董事 长兼总司理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业约束有 限公司副总司理、上海摩士达投资有限公司副总司理及投资总监、上海钟表有限公司副总经 理。现任上海钟表有限公司董事长。 都斌先生，董事，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行约束干部学院团委布告、中国证 券交往系统有限公司职员、对外贸易经济合营部规划财务司股份制处主任科员、中国驻新加 坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总司理、中国中化集团公司策略规 划部副总司理、中国对外经济贸易相信有限公司副总司理等，现任诺安基金约束有限公司总 司理。 汤小青先生，孤独董事，博士。历任国度计委财政金融司处长，中国农业银行阛阓开发 部副主任，中国东说念主民银行河南省分行副行长，中国东说念主民银行合营司副司长，中国银监会合营 金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行 副行长。 史其禄先生，孤独董事，博士。历任中国工商银行外汇业务约束处处长，中国工商银行 伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总司理，中国工商银行个东说念主金融业务部副总 司理，机构业务部副总司理，机构金融业务部资深大师。 钱学宁先生，孤独董事，博士。历任福建省华裔相信投资公司上海证券部总司理、福建 联华海外相信投资公司上海部首席代表、上海富成证券公司助理总裁、英国渣打银行私东说念主银 行北京分行筹备组成员、《银大师》杂志社副社长、中国社科院金融所助理研究员、寰球东说念主 大常委会办公厅集合局分析组编缉、中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长、中国社科院经济 研究所助理研究员、中国社科院上市公司研究中心副主任。 2. 监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质料约束处干部。 2004年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对外经济贸易相信有限公司风险法 规部总司理、副总法律参谋人。现任中国对外经济贸易相信有限公司总法律参谋人、首席风控官， 兼任风控合规总部总司理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国东说念主民银行深圳经济特区分行证券约束处副处 长、深圳证券交往所理事会秘书长、君安证券香港公司副总司理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交往主管、国泰君安证券公司部门 主管，现任诺安基金约束有限公司首席交往师（总助级）兼交往中心总司理。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限管事公司研究员，鹏华基金约束有限公司 研究员，诺安基金约束有限公司研究员、基金司理助理、研究部副总监、指数投资组副总监、 指数组负责东说念主，现任公司基金司理。 3. 司理层成员 都斌先生，总司理，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行约束干部学院团委布告、中国 证券交往系统有限公司职员、对外贸易经济合营部规划财务司股份制处主任科员、中国驻新 加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总司理、中国中化集团公司策略 筹议部副总司理、中国对外经济贸易相信有限公司副总司理等。2019年加入诺安基金约束 有限公司，现任公司总司理。 杨谷先生，副总司理，硕士，CFA。曾任吉利证券公司笼统研究所研究员，西北证券公 司资产约束部研究员。2003年加入诺安基金约束有限公司，历任投资部总监、权益投资事 业部总司理，现任公司副总司理、诺安前卫搀和型证券投资基金基金司理。 田冲先生，副总司理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程 师、光大证券信息时间部高档司理。2004年加入诺安基金约束有限公司，历任信息时间部 总监，运营保障部总监，收罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总司理兼首席信息官。 李学君女士，守护长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券 （北京）投行部、中国证券监督约束委员会、金好意思融资租借有限公司。2020年7月加入诺 安基金约束有限公司，现任公司守护长。 4.基金司理 张立先生，中国国籍，硕士，具有基金从业履历。曾任国泰君安证券股份有限公司高档 司理、建银海外（深圳）有限公司款式司理、吉利相信有限公司居品司理。2016年12月加 入诺安基金约束有限公司，历任基金司理助理。2020年5月起任诺安增利债券型证券投资 基金基金司理，2021年11月起任诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安鼎利搀和型证券 投资基金基金司理。 5. 历任基金司理 谢志华先生，2019年3月至2021年11月担任本基金基金司理。 曲泉儒先生，2021年4月至2022年10月担任本基金基金司理。 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及QDII类基金投资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（公司总司理）担任，委员包括杨谷先生（公 司副总司理、基金司理）、韩冬燕女士（公司总司理助理、权益投资行状部总司理、基金经 理）、王创练先生（首席策略师、基金司理）、邓心怡女士（研究部总司理、基金司理）。 债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总司理）担任，委员包括都斌先生（公司总司理）、韩冬燕女士（公司总司理助理、权 益投资行状部总司理、基金司理）。 量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（公司副总司理、基金司理）担任，委员包 括都斌先生（公司总司理）、韩冬燕女士（公司总司理助理、权益投资行状部总司理、基金 司理）、孔宪政先生（量化与立异投资部总司理）。 QDII类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总司理助理、权益投资行状部总 司理、基金司理）担任，委员包括都斌先生（公司总司理）、宋青先生（海外业务部总司理、 基金司理）。 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 四、基金约束东说念主的职责 1、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金约束东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并约束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则功令或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关连法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》功令的用度； （10）依据《基金合同》及关连法律功令决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在适合关连法律、法则的前提下，制订和赈济关连基金认购、申购、赎回、调度 和非交往过户的业务功令； （17）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金约束东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产； （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 约束和运作基金财产； （5）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此孤独，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连功令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选定适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的功令，按关连功令诡计并公告基金资产净值，细则基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述； （10）编制季度、半年度和年度基金叙述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连功令，履行信息线路及叙述义务； （12）保守基金买卖玄机，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关连功令另有功令外，在基金信息公开线路前应予隐痛，不向他东说念主透露； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益； （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按功令保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系良友15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在功令时期发出，况且保证投资者 冒昧按照《基金合同》功令的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关连良友的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨； （19）靠近闭幕、照章被松手或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并通告基金 托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢职； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担管事； （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏凯，基金 约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30日内退还基金认购东说念主； （25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 五、基金约束东说念主的承诺 1．基金约束东说念主承诺 基金约束东说念主承诺不从事违犯《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的里面阻抑轨制，选定灵验措施，谢绝非法行 为的发生。 2．基金约束东说念主承诺不从事以下禁锢性行动： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待其约束的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法则关连功令，由中国证监会功令禁锢的其他行动及基金合同禁锢 的行动。 3．基金司理承诺 （1）依照关连法律、法则和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违犯现行灵验的关连法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关连功令， 不泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资规划等信息； （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往过火他行动。 六、基金约束东说念主的里面阻抑轨制 公司为灵验真贵和阻抑策划风险和基金资产运作风险，保证公司范例策划、适当运作， 确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、完竣，实时爱戴公司的精熟声誉及鼓舞正当利 益，在充分计议表里部环境成分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用灵验的约束方法、 实施严格的操作规范与阻抑措施等，建立了运行高效、阻抑严实的里面阻抑机制，制定了科 学合理、切实灵验的里面阻抑轨制。 1、里面阻抑的宗旨 公司里面阻抑的总体宗旨是要建立一个决策科学、运营范例、约束高效和持续、巩固、 健康发展的资产约束实体。具体来说，公司实行里面阻抑应达到以下宗旨： 1）保证公司策划运作严格遵守国度关连法律法则和行业监管功令，自愿形成称职策划、 范例运作的策划想想和策划理念； 2）真贵和化解策划风险，提高策划约束效益，确保策划业务的适当运行和受托资产的 安全完竣，已矣公司的持续、巩固、健康发展； 3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、完竣、实时； 4）促使公司敦厚信用、发愤尽责地为投资者服务，保证基金份额持有东说念主的正当权益不 受侵略； 5）保护公司资产的安全，已矣公司策划方针和宗旨，爱戴鼓舞权益； 6）诞生精熟的品牌形象，爱戴公司声誉； 7）健全公司法东说念主治理结构，建立适合当代约束要求的里面组织结构，形成科学合理的 决策机制、实行机制和监督机制； 8）建立切实灵验的里面阻抑系统，成心于查错防弊，排斥隐患，保证公司各项业务稳 健运行； 9）范例公司与鼓舞、施行阻抑东说念主之间的关联交往，幸免鼓舞、施行阻抑东说念主径直或盘曲 干与公司正常的策划约束行动。 2、里面阻抑的原则 公司里面阻抑轨制的建立严格遵守以下原则 1）健全性原则：里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门、各分支机构、各级东说念主 员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个规范，幸免约束瑕玷的存在； 2）灵验性原则：一方面，通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，爱戴内 控轨制的灵验实行；另一方面，强化里面约束轨制的高度泰斗性，要求整个职工严格遵守。 实行里面约束轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有卓著轨制或违犯规章的权力； 3）孤独性原则：公司根据业务需要设立相对孤独的机构、部门和岗亭。各机构、部门 和岗亭职能上保持相对孤独性。里面阻抑的检查、评价部门必须孤独于里面阻抑的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实 可行的彼此制约措施来排斥里面阻抑中的盲点； 5）成本效益原则：公司运用科学化的策划约束方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。 3、里面阻抑体系 （1）公司设立了以下里面阻抑机构及职能部门： 1）董事会下设合规审查与风潦倒抑委员会，负责对公司策划约束和基金投资约束中的 正当、合规性进行全面、重心的检查分析评价，对公司策划和基金投资约束中的风险进行合 规检查和风潦倒抑评估。并出具相应的管事叙述和专科见地提交董事会。 2）公司设守护长。守护长由总司理提名、董事会聘任，按照中国证监会的功令和守护 长的职责进行管事。 3）公司策划约束层下设合规风控委员会，在守护长指挥下制定公司风险约束轨制和政 策，对风潦倒抑部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实行。 4）公司设监察稽核部，监察稽核部协助守护长开展管事。监察稽核部在各部门自我监 察的基础上依照所功令的职责权限、管事规范进行孤独的再监监管事，对公司策划的法律法 规风险进行约束和监察，与公司各部门保持相对孤独的关系。 5）公司设风潦倒抑部，风潦倒抑部负责根据公司各样业务的性情和需求，制定各个风 险规模（投资、运作、信用等）的风险约束和绩效评估方法，并监督其实行对风险进行定性 和定量评估，改进风险约束方法、时间和模子，组织推动建立、持续优化风险约束信息系统； 对新址品、新业务进行孤独监测和评估，建议风险真贵和阻抑建议；依期向约束层和合规风 控委员会提交风险监控叙述。 （2）公司以各机构及职能部门为依托，自上而下，建立了包括公司治理结构层、公司 策划约束层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险约束组织体系： 第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风潦倒抑委员会进行合规约束和风险控 制的宏不雅指挥，负责对公司策划约束和基金投资约束中的正当、合规性进行全面、重心的检 查分析评价，对公司策划和基金投资约束中的风险进行合规检查和风潦倒抑评估。 第二层为公司策划约束层：在公司守护长指挥下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅约束。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风潦倒抑部陈说公司合规管 理和风潦倒抑情况，并作出相应反馈和指示。 第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风潦倒抑运作模式上领受双线孤独运作模式。 公司设立孤独的监察稽核部和风潦倒抑部，行为公司合规风控约束的职能部门，开展合规管 理和风潦倒抑的具体管事。 第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控约束职责的实行和 操作，对本部门合规风控约束的灵验性承担径直管事和第一管事。 4、里面阻抑的主要内容 里面阻抑内容包括环境阻抑和业务阻抑。 （1）环境阻抑：指与里面阻抑联系的环境成分彼此作用的笼统成果过火对业务、职工 的影响力，环境阻抑组成公司里面阻抑的基础。公司致力于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工造就阻抑等方面已矣精熟的环境阻抑。 （2）业务阻抑：包括投资约束业务阻抑、基金销售业务阻抑、信息线路阻抑、信息技 术系统阻抑、管帐系统阻抑、监察稽核阻抑过火它里面阻抑等。 1）投资约束业务阻抑：波及到研究业务阻抑、投资决策业务阻抑、基金交往业务阻抑 和对关联方交往的监控。 I) 研究业务阻抑主要包括： 公司的研究管事应保持孤独、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全所在的救援；建立严实的研 究管事约束经由；根据各项研究业务的不同性情和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和爱戴备选库；建立研究与投资的业务交流、疏通轨制，保持流畅的渠说念，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究叙述质料评价体系。 II) 投资决策业务阻抑主要包括： 严格遵守法律法则的关连功令及基金合同所功令的投资宗旨、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会指挥下的基金 司理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，关键投资要有详备的研究叙述和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与约束轨制；建立科学的投资约束功绩评价体系； 守护长和监察稽核部、风潦倒抑部对投资决策和投资实行的过程进行合规性监督检查；联系 业务东说念主员应遵守精熟的职业说念德范例，严禁挫伤基金份额持有东说念主利益事件的发生。 III)基金交往业务阻抑主要包括： 实行集合交往轨制；投资决策和交往实行实行严格的东说念主员和空间分离轨制，建立交往执 行的权限阻抑体系和交往操作功令；建立完善的交往监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及完竣进行审核；实行自制的交往分拨轨制，确保不同投资者的利益冒昧得到自制 对待；建立完善的交往记录轨制，实时查对并归档相沿逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊交往的经由和功令；建立科学的交往绩效评价体系；建立关联方交往的监控轨制。 2）基金销售业务阻抑：公司按照法律、法则和中国证监会的关连功令，建立完善的基 金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭彼此分离、彼此制约；遵守国度关连 法律法则和联系监管功令，建立科学的销售决策机制；按照国度关连法律法则及销售业务的 性质，对基金销售业求实行经由进行阻抑；制定并完善了基金业务功令、基金销售业务账户 约束轨制、资金计帐经由、客户服务规范；加强对宣传推介材料制作和披发的阻抑；建立严 格的基金份额持有东说念主信息约束轨制和隐痛轨制；建立畸形交往的监控、记录和叙述轨制；建 立完善档案约束轨制。 3）信息线路阻抑：公司按照法律、法则和中国证监会的关连功令，建立完善的信息披 露轨制，保证公开线路的信息确切、准确、完竣、实时。按照规范进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的隐痛轨制。公司掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开线路前不得透露其 内容。 4）信息时间系统阻抑：公司根据国度法律法则的要求，遵守安全性、实用性、可操作 性原则，制定了信息系统的约束轨制。公司信息时间系统硬件及软件的想象、开发均适合国 家、金融行业软件工程规范的要求并已矣了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭管事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时间系统的 稽核检查轨制等约束措施，确保系统安全运行。 5）管帐系统阻抑：公司根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券 投资基金管帐核算办法》、《企业财务通则》等国度关连法律、法则制定了基金管帐轨制、公 司财务轨制、管帐管事操作经由和管帐岗亭管事手册，并针对各个风潦倒抑点建立严实的会 计系统阻抑。 6）监察稽核阻抑：公司设立守护长，守护长径直对董事会负责。公司设立监察稽核部， 对公司策划层负责，开展监察稽核管事，并保证监察稽核部的孤独性和泰斗性，确保公司各 项策划约束行动的灵验运行。 7）其他里面阻抑机制：其他里面阻抑包括对基金托管东说念主和基金代销机构等合营方的控 制、授权阻抑、危险处理阻抑、持续的阻抑检会等。 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时期：1984年1月1日 法定代表东说念主：陈四清 注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元 研究电话：010-66105799 研究东说念主：郭明 二、主要东说念主员情况 结果2021年12月，中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主，平均年齿34 岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技 术职称。 三、基金托管业务策划情况 行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“敦厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险约束和里面控 制体系、范例的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主 职责，为境表里弘大投资者、金融资产约束机构和企业客户提供安全 、高效、专科的 托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的 居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司围聚资产约束 规划、证券公司定向资产约束规划、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资 产约束、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展 绩效评估、风险约束等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。结果2021 年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1288只。自2003年以来，本行一语气十 八年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的80项最好托管银行 大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融规模的持续 认同和泛泛好评。 四、基金托管东说念主的里面阻抑轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，长久保持在资产托管行业 的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控开垦”的 作念法是分不开的。资产托管部相当爱好改进和加强里面风险约束管事，在积极拓展各项托 管业务的同期，把加强风险真贵和阻抑的力度，用心耕种内控文化，完善风潦倒抑机制， 强化业务款式全过程风险约束行为关键管事来作念。从2005年于今共十四次到手通过评估组 织里面阻抑和安全措施最泰斗的ISAE3402审阅，全部获取无保寄望见的阻抑及灵验性报 告。充分标明孤独第三方对我行托管服务在风险约束、里面阻抑方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风潦倒抑才调一经与海外大型托管银行接轨，达 到海外先进水平。目下，ISAE3402审阅一经成为年度化、老例化的内控管事技能。 1、里面风潦倒抑宗旨 保证业务运作严格遵守国度关连法律法则和行业监管功令，强化和建立称职策划、规 范运作的策划想想和策划作风，形成一个运作范例化、约束科学化、监控轨制化的内控体 系；真贵和化解策划风险，保证托管资产的安全完竣；爱戴持有东说念主的权益；保障资产托管 业务安全、灵验、适当运行。 2、里面风潦倒抑组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风潦倒抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风潦倒抑处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险约束政策，对各业务部门风潦倒抑管事进行指挥、监 督。资产托管部里面竖立挑升负责稽核监察管事的里面风潦倒抑处，配备专职稽核监察东说念主 员，在总司理的径直指挥下，依照关连法律规章，对业务的运行孤独哄骗稽核监察权利。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风潦倒抑措施。 3、里面风潦倒抑原则 （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律法则及监管机构的监管要求，并通顺于 托管业务策划约束行动的长久。 （2）完竣性原则。托管业务的各项策划约束行动都必须有相应的范例规范和监督制 约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作规范，遮掩整个的部门、岗亭和东说念主 员。 （3）实时性原则。托管业务策划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则海安幼儿园 白丝，新设机构或新增业务品种时海安幼儿园 白丝，必须作念到已建立联系的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务策划行动必须真贵风险，审慎策划，保证基金资产和其 他托付资产的安全与完竣。 （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划约束的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。 （6）孤独性原则。设立挑升履行托管东说念主职责的约束部门；径直操作主说念主员和阻抑东说念主员必 须相对孤独，适合分离；内控轨制的检查、评价部门必须孤独于内控轨制的制定和实行部 门。 4、里面风潦倒抑措施实施 （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制，并选定 了精熟的防火墙隔断轨制，冒昧确保资产孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制和约束独 立、收罗孤独。 （2）高层检查。主管行指挥与部门高档约束层行为工行托管业务政策和策略的制定者 和约束者，要求下级部门实时叙述策划约束情况和至极情况，以检查资产托管部在已矣内 部阻抑宗旨方面的进展，并根据检查情况建议里面阻抑措施，督促职能约束部门改进。 （3）东说念主事阻抑。资产托管部严格落实岗亭管事制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念阻抑防地，健全绩效考察和激励机制，诞生“以东说念主为本”的内控文化， 增强职工的管事心和荣誉感，耕种团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务 与职业说念德培训、签订承诺书，使职工诞生风险真贵与阻抑理念。 （4）策划阻抑。资产托管部通过制定规划、编制预算等方法开展各式业务营销行动、 处理各项事务，从而灵验地阻抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）里面风险约束。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险约束， 依期或不依期地对业务运作景况进行检查、监控，指挥业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风潦倒抑措施，排查风险隐患。 （6）数据安全阻抑。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）济急准备与响应。资产托管业务建立挑升的灾祸复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾祸复原决策，并组织职工依期演练。为使演练愈加接 近实战，资产托管部陆续提高演练规范，从率先的按照预订时期演练发展到目下的“未必 演练”。从演练结果看，资产托管部统统有才调在发生灾祸的情况下两个小时内复原业务。 5、资产托管部里面风潦倒抑情况 （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接指挥下，依照关连法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险约束。完善的风险约束体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯独这么，风潦倒抑轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险 约束，将风潦倒抑管事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同 岗亭彼此制衡的组织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱好内控轨制的开垦，一贯相持把风险真贵 和阻抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制开垦和管事经由中。经过多年接力，资产托管部 一经建立了一整套里面风潦倒抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、 信息线路轨制等，遮掩整个部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务规范之间的相 互制约机制。 （4）里面风潦倒抑长久是托管部管事重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就至极强调范例运作，一直将 建立一个系统、高效的风险真贵和阻抑体系行为管事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况陆续出现，资产托管部长久将风险约束放在与业务发展同 等关键的位置，视风险真贵和阻抑为托管业务生活和发展的生命线。 五、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和规范 根据《基金法》、基金合同、托管左券和关连基金法则的功令，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁锢行动、基金参与银行间债券阛阓、基 金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏凯之后六个月入手。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或关连基金法律 法则功令的行动，应实时以书面体式通告基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到通告后应 实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法行动，应立即叙述中国证监会，同期通告基金 约束东说念主限期纠正。 第五部分 联系服务机构 一、 基金份额销售机构 1. 直销机构：诺安基金约束有限公司 （1）直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南正途4013号兴业银行大厦19-20层 邮政编码：518048 电话：0755-83026603或0755-83026620 传真：0755-83026630 研究东说念主：祁冬灵 机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交往规 则详见基金约束东说念主网站公示的业务功令。 （2）直销网上交往系统（官网、微信公众号、APP） 个东说念主投资者可通过本公司直销网上交往系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具 体交往功令详见基金约束东说念主网站公示的业务功令。 2、基金代销机构（名次不分先后） 同期代销A类份额、C类份额的代销机构： (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 客户服务热线：95588 (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 (3) 北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 客户服务电话：400-66-96198（寰球）、96198（北京） (4) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东说念主：李伏安 客户服务电话：400-888-8811、95541 (5) 广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 客户服务热线：400-830-8003 (6) 吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 客户服务热线：95511-3 (7) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 客户服务热线：95595 (8) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务热线：95574 (9) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 客户服务电话：95319 (10) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号特别期间广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客户服务热线：95548 (11) 中信证券（山东）有限管事公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表东说念主：姜晓林 客户服务电话：95548 (12) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务热线：95525 (13) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 客户服务热线：400-818-8118 (14) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦16/17层 法定代表东说念主：张巍 客户服务电话：400-6666-888、95514 (15) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 (16) 华鑫证券有限管事公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表东说念主：俞洋 客户服务电话：95323（寰球）、4001099918（寰球）、029-68918888（西安） (17) 世纪证券有限管事公司 注册地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦41-42层 法定代表东说念主：李强 客服电话：400-832-3000 (18) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 客户服务电话：40080-96096、95355 (19) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号相信大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号相信大厦16-17层 法定代表东说念主：刘建武 电话：95582 (20) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 (21) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号 法定代表东说念主：李新华 客户服务热线：95579 或4008-888-999 (22) 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东说念主：章宏韬 客户服务热线：95318 (23) 始创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市向阳区镇静路5号院北投投资大厦A座18层 法定代表东说念主：毕劲松 客户服务电话：95381 (24) 吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 法定代表东说念主：何之江 客户服务电话：95511-8 (25) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东说念主：杨周全 客服电话：95523或4008895523 (26) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005 室 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：95523、4008895523 (27) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 客户服务电话：95322 (28) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽海外金融中心A座国元证券 法定代表东说念主：蔡咏 客户服务热线：95578、4008888777（投诉） (29) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表东说念主：黄炎勋 客户服务电话：95517 (30) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼 法定代表东说念主：刘学民 客户服务电话：95358 (31) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层 法定代表东说念主：胡伏云 客户服务电话：95548 (32) 大同证券有限管事公司 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法定代表东说念主：李志明 客户服务电话：96655（省内）、40006-96655（境内） 基金约束东说念主可根据关连法律法则的要求，遴荐其他适合要求的机构代理销售基金，并及 时在基金约束东说念主网站公示。 二、 注册登记机构 称号：诺安基金约束有限公司 住所：深圳市深南正途4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表东说念主：李强 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 三、 出具法律见地书的讼师事务所和承办讼师 称号：北京颐合中鸿讼师事务所 住所：北京市东城区开国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表东说念主/负责东说念主：付朝日 电话：010-65178866 传真：010-65180276 承办讼师：虞荣方、张辛 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 实行事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 研究东说念主：周祎 承办注册管帐师：薛竞、周祎 第六部分 基金份额的分类 本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，分别竖立A类和C类两类基 金份额，每类基金份额单独竖立基金代码，按照不同的费率计提认购/申购用度、赎回用度、 约束费、托管费和销售服务用度。具体内容见本基金的招募说明书、基金合同或基金约束东说念主 发布的联系公告。 A类基金份额的基金代码为006005； C类基金份额的基金代码为006006； 基金约束东说念主可根据基金施走时作情况，在对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的情况 下，经与基金托管东说念主协商一致，加多、减少或者赈济基金份额类别竖立、变更收费方式或者 罢手现存基金份额的销售、对基金份额分类办法及功令进行赈济，并在赈济实施之日前依照 《信息线路办法》的关连功令在指定前言上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。 第七部分 基金的召募 本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他关连 功令召募。 本基金召募肯求一经中国证券监督约束委员会2018年5月3日证监许可【2018】774号 及2018年12月17日机构部函【2018】2952号核准。 本基金为契约型通达式搀和型基金，基金存续期限为不依期。 本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币1.00元，按面值发售。 本基金于2019年2月25日到2019年3月22日向全社会公开召募，召募管事已于2019 年3月22日结果。 本基金召募的灵验认购总户数为2547户。按照每份基金份额发售面值1.00元东说念主民币计 算，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计322，344，765.76份。 第八部分 基金合同的奏凯 一、根据关连功令，本基金得意基金合同奏凯条件，基金合同于2019年3月28日正 式奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金约束东说念主谨慎入手约束本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制 《基金合同》奏凯后，一语气20个管事日出现基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金约束东说念主应当在依期叙述中赐与线路；一语气60个管事日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当向中国证监会叙述并建议搞定决策，如调度运作方式、与 其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法则或监管部门另有功令时，从其功令。 第九部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时期 1、通达日及通达时期 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时期，但基金约束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏凯后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时期变更或其他特殊情况， 基金约束东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的赈济，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的关连功令在指定前言上公告。 2、申购、赎回入手日及业务办理时期 本基金基金合同于2019年3月28日奏凯，于2019年5月8日入手办理日 常申购、赎 回业务。 在细则申购入手与赎回入手时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关连功令在指定前言上公告申购与赎回的入手时期。 基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的基金份额净值为基准进 行诡计； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 3、当日的申购与赎回肯求不错在基金约束东说念主功令的时期以内松手； 4、赎回遵守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行秩序赎回。 5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理功令等 在遵守基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体功令为准。 基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金约束东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息线路办法》的关连功令在指定前言上公告。 四、申购与赎回的规范 1、申购和赎回的肯求方式 投资东说念主必须根据销售机构功令的规范，在通达日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须在功令时期内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏凯。 基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求到手后，基金约束东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交往 所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金约束东说念主及 基金托管东说念主所能阻抑的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个管事日划出。在发 生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同关连要求处理。 3、申购和赎回肯求的证明 基金约束东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的灵验性进行证明。T日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构功令的其他方 式查询肯求的证明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构如实继承 到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购肯求及申购份 额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 4、如将来法律法则或监管机构对上述内容另有功令，从其功令。 在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时期 进行赈济，本基金约束东说念主将于入手实施前按照关连功令赐与公告。 五、申购与赎回的数额限制 1、通过本公司直销柜台申购本基金，每个基金账户初次申购的最低金额为1，000元东说念主 民币（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币1，000元（含申购费）。通过本公司网上交 易系统（目下仅对个东说念主投资者灵通）申购本基金，每个基金账户初次申购的最低金额为100 元东说念主民币（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币100元（含申购费）。 2、通过本公司直销柜台赎回本基金，基金份额持有东说念主赎回本基金的最低份额为100份 基金份额。通过本公司网上直销平台赎回本基金，单笔赎回肯求的最低份额不作限制。基金 份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有东说念主在该渠说念的 基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。 3、各代销机构对上述最低申购名额、交往级差、最低赎回份额有其他功令的，以各代 销机构的业务功令为准。 4、当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金约束东说念主 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 5、基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，赈济上述功令申购金额和赎回份额的数目 限制。基金约束东说念主必须在赈济前依照《信息线路办法》的关连功令在指定前言上公告。 六、申购与赎回的用度 1、申购用度 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。 A类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1% 100万元≤M＜200万元 0.7% 200万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 每笔1000元 本基金A类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不收取申购用度。 2、 赎回费率 本基金的赎回用度按基金份额持有东说念主办有该部分基金份额的时期分段设定，本基金A类 基金份额的赎回费率如下： 持有期限（T） 赎回费 归入基金资产比例 T＜7日 1.50% 100% 7日≤T＜30日 0.75% 100% 30日≤T＜90日 0.50% 75% 90日≤T＜180日 0.50% 50% T≥180日 0 - 本基金C类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（T） 赎回费 归入基金资产比例 T＜7日 1.50% 100% 7日≤T＜30日 0.5% 100% T≥30日 0 - 3、基金约束东说念主不错在法律法则和本基金合同功令范围内赈济申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金约束东说念主应在赈济实施前依照《信息线路办法》的关连功令在指定前言上 公告。 4、基金约束东说念主不错在不违犯法律法则功令及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销规划，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东说念主定 期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金约束东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错领受舞动订价机制以确保基 金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法则以及监管部门、自律功令的规 定。 七、申购和赎回金额的数额和价钱 1、申购份额及余额、赎回金额的处理方式 （1）申购份额及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入法方法，保留到极少点后2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行证明的灵验赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入法，保留到极少点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2、基金申购份额的诡计方法 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率） 申购用度=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 基金份额的诡计保留极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 例二：假设T日的A类基金份额净值为1.4500元。四笔申购金额分别为1，000.00元、 100万元、400万元和1000万元，则各笔申购职守的申购用度和获取的A类基金份额诡计 如下： 申购1 申购2 申购3 申购4 申购金额（元， 1，000.00 1，000，000.00 4，000，000.00 10，000，000.00 a） 适用申购费率 1% 0.7% 0.5% 每笔1000元 （b） 净申购金额 990.10 993，048.66 3，980，099.50 9，999，000.00 （c=a/（1+b）） 申购费（d=a-c） 9.90 6，951.34 19，900.50 1，000.00 基金份额净值 （e） 1.4500 1.4500 1.4500 1.4500 申购份额 （=c/e） 682.83 684，861.14 2，744，896.21 6，895，862.07 3、基金赎回金额的诡计 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 例三：假设T日的C类基金份额净值为1.450元。某投资东说念主赎回本基金10，000份该类 基金份额，持有时期为20天，对应的赎回费率为0.5％，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10，000×1.450=14，500元 赎回用度=14，500×0.5％=72.5元 赎回金额=14，500-72.5=14，427.5元 即：投资东说念主赎回本基金1万份C类基金份额，假设赎回当日该类基金份额净值是1.450 元，则其可得到的赎回金额为14，427.5元。 4、基金份额资产净值的诡计公式 本基金A类基金份额和C类基金份额分别竖立代码，分别诡计和公告各样基金份额净 值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的诡计，保留到极少点后4位，极少 点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日 收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延诡计或公 告。具体诡计公式为： T日基金份额净值 = T日该类基金资产净值 / T日该类基金份额总和。 八、申购和赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者建议的申购和赎回肯求，在基金约束东说念主功令的时 间之前不错松手。 2、投资者T日申购基金到手后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者加多权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金到手后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金约束东说念主或登记机构不错在法律法则和基金合同允许的范围内，且在对基金份额 持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，对上述业务办理时期进行赈济，但须在赈济实施前 依照《信息线路办法》的关连功令在指定前言上公告。 九、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金约束东说念主可暂停继承投资东说念主的申 购肯求。 3、证券、期货交往所交往时期非正常停市，导致基金约束东说念主无法诡计当日基金资产净 值。 4、基金约束东说念主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利 益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 5、基金资产限制过大，使基金约束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 6、基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的畸形情况导致基金销售系统、 基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 7、基金约束东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者进步50%，或者变相躲闪50%集合度的情形时。 8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上且与基金托管东说念主协商证明后，基金 约束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 9、法律法则功令或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8、9情形之一且基金约束东说念主决定拒却或暂停申购时，基金 约束东说念主应当根据关连功令在指定前言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东说念主应实时复原申购 业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金约束东说念主弗成支付赎回款项。 2、发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金约束东说念主可暂停继承投资东说念主的赎 回肯求或减速支付赎回款项。 3、证券、期货交往所交往时期非正常停市，导致基金约束东说念主无法诡计当日基金资产净 值。 4、一语气两个或两个以上通达日发生多量赎回。 5、基金约束东说念主以为接受某笔或某些赎回肯求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利 益时。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上且与基金托管东说念主协商证明后，基金 约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 7、法律法则功令或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时弗成 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付 部分可缓期支付，并以后续通达日的该类基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当 日可能未获受理部分赐与松手。在暂停赎回的情况排斥时，基金约束东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。 十一、多量赎回的情形及处理方式 1、多量赎回的认定 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调度中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。 2、多量赎回的处理方式 当基金出现多量赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 规范实行。 （2）部分缓期赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被松手。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一通达日基金总 份额的30%，基金约束东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出30%的赎回肯求实施缓期 办理，而对该单个基金份额持有东说念主30%以内（含30%）的赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的 赎回肯求，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎回份额占比情况决定全额 赎回或部分缓期赎回。整个缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见相 关公告。 （4）暂停赎回：一语气2日以上(含本数)发生多量赎回，如基金约束东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步20个工 作日，并应当在指定前言上进行公告。 3、多量赎回的公告 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交往日内通告基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，同期根据《信息披 露办法》的功令在指定前言上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金约束东说念主应在规依期限内在指定前言上刊登暂 停公告。 2、上述暂停申购或赎回情况排斥的，基金约束东说念主应于再行通达日公布最近1个通达日 各样基金份额的基金份额净值。 3、基金约束东说念主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息线路办法》的关连功令， 最迟于再行通达日在指定前言上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。 十三、基金调度 基金调度是指投资者在持有基金约束东说念主刊行的任一已灵通基金调度业务的通达式基金 后，可将其持有的基金份额径直调度成基金约束东说念主约束的其它已灵通基金调度业务的通达式 基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购宗旨基金的一种业务模式。 基金约束东说念主已在直销机构及部分代销机构灵通了本基金与基金约束东说念主旗下其他已灵通 调度业务基金间的调度业务。本公司旗下各基金调度业务的灵通情况详见各基金招募说明书 或联系临时公告。除特殊说明外，并吞基金不同基金份额之间不得彼此调度。 （一）A类份额 1、A类份额的基金调度用度组成 基金调度费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视 每次调度时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调度用度由基金持有东说念主承 担。 转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即 “申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的 适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。 2、A类份额的调度份额诡计公式 诡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为调度肯求当日转出基金的基金 份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为调度肯求当日转入基 金的基金份额净值；F为货币阛阓基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收 益（仅限转出基金为货币阛阓基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计 算结果四舍五入保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产整个。 例1：诺安优化收益债券50000份调度为诺安鼎利搀和A类份额 假设某投资者在某代销机构购买了5万份诺安优化收益债券，至T日其持有期不少于 7日但未满31日，现拟在T日全部调度为诺安鼎利搀和A类份额。 T日，诺安优化收益债券的净值为1.1000，赎回费率为0.5%，适用申购费率为0；诺 安鼎利搀和A类份额的净值为1.2000，T日该代销机构的适用申购费率为1.0%。则诡计如 下： 1.0%＞0，收取申购费补差，申购费补差费率＝1.0%－0＝1.0% 转入诺安鼎利搀和A类份额的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T日诺 安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T日诺安鼎利搀和A类份额的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋1.0%）÷1.2000 ＝45152.64份 例2：诺安鼎利搀和A类份额 50000份调度为诺安货币 假设某投资者在某代销机构购买了5万份诺安鼎利搀和A类份额，至T日其持有期不 少于7日且未满30日，现拟在T日全部调度为诺安货币。 T日，诺安鼎利搀和A类份额的净值为1.2000，赎回费率为0.75%，T日该代销机构 的适用申购费率为1.0%。则诡计如下： 因诺安货币的申购费率为0，低于1.0%，故本次调度不收取申购费补差（即申购费补 差费率为0）；而诺安货币的面值（即净值）为1.0000。 转入诺安货币的基金份额＝转出诺安鼎利搀和A类份额的基金份额×T日诺安鼎利混 合A类份额的净值×（1－诺安鼎利搀和A类份额的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率） ÷T日诺安货币的净值＝50000×1.20×（1－0.75%）÷（1＋0）÷1＝59550.00份 （二）C类份额 1、C类份额的基金调度用度组成 基金调度费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视 每次调度时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调度用度由基金持有东说念主承 担。 转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即 “申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的 适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时，不收取申购费补差。 2、 C类份额的调度份额诡计公式 诡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为调度肯求当日转出基金的基金 份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为调度肯求当日转入基 金的基金份额净值；F为货币阛阓基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收 益（仅限转出基金为货币阛阓基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计 算结果四舍五入保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产整个。 例1：诺安优化收益债券50000份调度为诺安鼎利搀和C类份额 假设某投资者在某代销机构购买了5万份诺安优化收益债券，至T日其持有期不少于 7日但未满31日，现拟在T日全部调度为诺安鼎利搀和C类份额。 T日，诺安优化收益债券的净值为1.1000，赎回费率为0.5%，适用申购费率为0；诺 安鼎利搀和C类份额的净值为1.2000，C类基金份额不收取申购用度，不收取申购补差 费。则诡计如下： 转入诺安鼎利搀和C类份额的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T日诺 安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T日诺安鼎利搀和C类份额的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋0.0%）÷1.2000 ＝45604.17份 例2：诺安鼎利搀和C类份额 50000份调度为诺安货币 假设某投资者在某代销机构购买了5万份诺安鼎利搀和C类份额，至T日其持有期不 少于7日且未满30日，现拟在T日全部调度为诺安货币。 T日，诺安鼎利搀和C类份额的净值为1.2000，赎回费率为0.5%，C类基金份额不收 取申购用度。则诡计如下： 故本次调度不收取申购费补差（即申购费补差费率为0）；而诺安货币的面值（即净 值）为1.0000。 转入诺安货币的基金份额＝转出诺安鼎利搀和C类份额的基金份额×T日诺安鼎利混 合C类份额的净值×（1－诺安鼎利搀和C类份额的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率） ÷T日诺安货币的净值＝50000×1.20×（1－0.5%）÷（1＋0）÷1＝59700.00份 十四、基金的非 交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非交往过户(可补充其他情况)。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于适合条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的规范收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照功令的规范收取转托管费。 十六、依期定额投资规划 基金约束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体功令由基金约束东说念主另行功令。投 资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所功令的依期定额投资规划最低申购金额。 十七、基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 功令或联系公告。 第十部分 基金的投资 一、投资宗旨 本基金在严格阻抑组合下行风险的基础上，通过积极的大类资产配置和个股个券精选， 已矣基金资产的历久适当升值。 二、投资范围 本基金投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可调度债券（含可分离交往可转债）、可交 换债券、短期融资券、次级债等）、债券回购、货币阛阓用具、同行存单、权证、资产救援 证券、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证 监会的联系功令）。本基金可投资于持有可转债、可交换债券转股所得的股票以及权证等中 国证监会允许基金投资的其它金融用具，也可径直从二级阛阓上买入股票和权证。如法律法 规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金约束东说念主在履行适合规范后，不错将其纳入本 基金的投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为0-30%；债券 等固定收益类金融用具投资占基金资产的比例不低于70%，权证投资比例不高于基金资产 净值的3%。每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款 或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适合规范后， 不错赈济上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金通过对国表里经济步地、宏不雅经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、 证券阛阓估值水平及信用风险等成分的研判，展望各大类资产在不同阛阓周期内的风险收益 特征，并以此来赈济基金资产在债券、股票、现款等大类资产之间的配置比例。 2、类属资产配置策略 受信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等不同成分的影响，国债、央票、金融 债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的各异，并表 现出不同的利差变化趋势。基金约束东说念主将分析各样属券种的利差变化趋势，合理配置并机动 赈济不同类属券种在组合中的组成比例，通过对类属的合理配置力求获取卓著基准的收益率 水平。 3、普通债券投资策略 本基金将选定利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略和个券遴荐策略，判断不 同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值，并细则不同债券在组结伴产中的配置比例， 已矣组合的适当升值。 （1）利率策略 本基金通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求景况变化趋势及结 构，勾通对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而展望出金融阛阓利率水平 变动趋势； （2）期限结构策略 本基金在细则组合久期后，通过研究收益率弧线形态，领受收益率弧线分析模子对各期 限段的风险收益情况进行评估，对收益率弧线各个期限的骑乘收益进行分析。通过遴荐预期 收益率最高的期限段进行配比组合，从而在枪弹组合、杠铃组合和梯形组合中遴荐风险收益 比最好的配置决策。 （3）信用策略 本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的策划景况、财务贪图等情况，对其信 用风险进行评估，以此行为个券遴荐的基本依据； （4）息差策略 本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获取杠杆放大收益。 （5）个券遴荐策略 本基金选定从下到上的方法精选个券。在个券遴荐方面，本基金将债券的估值水平、剩 余期限以及信用风险进程等行为个券是否冒昧纳入投资组合的主要考量贪图。 4、可调度债券投资策略 本基金将积极参与公司刊行要求较好、基本面优秀、申购收益高的可转债的一级阛阓申 购，待其上市后依据对其正股的判断以及可转债合理订价水平决定络续持有或卖出；同期， 本基金将笼统运用多种投资策略在可转债二级阛阓上进行投资操作，力求在风险可控的前提 下获取较高的投资收益。 （1）传统可调度债券投资策略 传统可调度债券即指可调度公司债券，其投资者不错在约定的期限内按照预先细则的价 格将该债券调度为公司普通股。可调度公司债券是一种含权债券，它同期具备了普通股票所 不具备的债性和普通债券所不具备的股性。在股票阛阓着落时，可调度债券由于受到纯债价 值的相沿，一般不会跌破其债券价值部分；在股票阛阓上升时，又由于内生的期权属性，可 调度债券可共享正股股票上升的收益。合理地利用可调度债券的债性和股性双重特征，可在 灵验阻抑组合风险的基础上获取一定的逾额收益。 1）个券遴荐策略 本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，在严格阻抑风险的前提上，精选个 券，力求已矣较高的投资收益。 企业基本面分析策略是指本基金将选定定性分析（经济周期、行业地位、竞争上风、治 理结构等）与定量分析（P/B、P/E、PEG等）相勾通的方式，对可调度债券对应的标的股票 进行深入研究，精选具有精熟成长性且估值相对合理的标的股票，达到共享正股上升收益的 目的。 理讲价值分析策略是指本基金将勾通可调度债券的要求，根据其标的股票股价的波动率 水平、分成率、阛阓的基准利率、可调度债券的剩余期限、当前股价水对等成分，运用BS 模子以及蒙特卡洛模子等，诡计期权价值，从而细则可调度债券的理讲价值。 可调度债券的理讲价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现利率水平、 债券的信用评级、剩余期限等成分决定，其中要道成分是当期贴现利率水平。当期贴现利率 水平与宏不雅经济走势、债券阛阓供求关系、阛阓资金面情况、物价水平预期细巧联系；期权 价值主要与发借主体的行业发展远景、公司基本面、公司股价历史波动率、分成率、阛阓基 准利率和可调度债券的剩余期限联系。一般而言，股价波动率越高、分成率越高、剩余期限 越长，可调度债券的期权价值就越高。 此外，可调度债券一般竖立提前赎回、向下修正转股价、提前回售等要求，因此还内含 了其他期权，包括转股权，赎回权，回售权以及转股价向下修正权。其中转股权和回售权属 于投资者的多头期权，而转股价向下修正权和赎回权则属于发借主体的多头期权。因此，可 调度债券的价值可抒发为：可调度债券理讲价值=纯债价值+期权价值-赎回权价值+回售权价 值-转股价向下修正权。 本基金将理讲价值行为可调度债券投资价值的参考，并与阛阓真不二价钱进行比拟。如果 理讲价值显耀高于当前价钱，说明该可调度债券可能被低估，如果理讲价值显耀低于当前价 格，露馅该可调度债券可能被高估。本基金将持续追踪可调度债券阛阓的供求变化、流动性 以及估值溢价水平，判断转股溢价率和纯债溢价率，从而挑选出具有投资价值的可调度债券。 2）可转债要求投资策略 一般情况下，可转债自身会附加的提前赎回要求、回售要求及向下修正股价要求，在一 定环境下这些要求对可转债的投资价值有很大影响。 提前赎回要求是指在可转债存续期内，当可转债正股价钱一语气一段时期高于其转股价钱 一定幅度时，可转债刊行公司有权按照高于债券面值一定幅度的赎回价钱赎回全部或部分未 转股的可转债，该要求是赋予可转债刊行方的一个权利。提前赎回的条件往往不错视为可转 债的价值最大限定，本基金将会在接近提前赎回条件触发的时候，感性分析可转债正股的基 本面景况及将来走势，以遴荐抛出或转股出售或转股持有。 提前回售要求是指在可转债存续期内，如果可转债正股价钱一语气一段时期内低于转股价 格一定幅度或者可转债刊行方蜕变召募资金投资用途时，可转债持有东说念主有权将其持有的可转 债全部或部分按照高于可转债面值一定幅度的价钱回售给可转债的刊行公司，该要求是赋予 可转债持有东说念主的一个权利。本基金将通过对可转债过火正股投资价值的合理分析，以遴荐是 否哄骗该项权利。 转股价钱向下修正要求是指在可转债存续期间内，当一段时期内正股价钱持续低于转股 价达到一定进程，则可转债刊行方董事会可发起向下修正转股价的提议，通过向下修正转股 价而大幅提高可转债的转股价值，从而普及可转债价值，也为该转债将来可能出现较好弘扬 提供相沿，这也灵验地裁汰了正股可能较大幅着落给转债带来的损失，因此提前对此进行合 理的判断将普及组合投资价值。除此之外，当可转债刊行方发生送红股、转增股本、增发新 股、配股以及派发股利等情况时，可转债刊行方会对可转债的转股价钱作出相应赈济，本公 司不错通过春联系事件及正股基本面的分析，把捏可能存在的投资契机。 3）可转债低风险套利策略 由于可转债不错按照约定的价钱调度为股票，故当可转债的转股溢价率为负时，买入可 转债的同期卖出标的股票既不错获取无风险套利收益，反之，当可转债转股溢价率为正时， 亦可买入股票的同期卖出可转债以获取无风险套利契机。 本基金将在日常的交往过程中，密切关切可转债和正股之间可能的套利契机，在对预期 转股收益率有明确判断的情况下，把捏套利时机，以增强组合收益。 （2）可分离交往可转债投资策略 可分离交往可转债是指认股权证和债券分离交往的可调度公司债券，就是一种附认股权 证的公司债，上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离交往可转债是债券和股票的混 合融资品种，它与传统可调度债券的施行区别在于上市后债券与期权可分离交往。然而，不 论是认股权证照旧标的股票，与传统可调度债券内含的期权之间都具有很强的联系性。因此， 分离交往后的纯债和认股权证组合在沿途仍然具有传统可调度债券的部分特征，以至也不错 构造出类可调度债券品种。 可分离交往可转债的投资策略与传统可调度债券的投资策略雷同。本基金将笼统分析纯 债部分的收益性、流动性，以及发债公司基本面等情况，以此为基础判断纯债部分的投资价 值。此外，本基金将通过赈济纯债和认股权证或标的股票之间的比例，来组合成不同风险收 益特征的类可调度债券居品，并根据不同的阛阓环境应时进行动态赈济。 5、可交换债券投资策略 可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主办有的其他上市公司（以下简称“目 标公司”）的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的性情。其中，债券性情与可调度债券 一样，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票性情则指宗旨公司的成长才调、盈 利才调及宗旨公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和宗旨公 司的股票价值进行研究分析，笼统开展投资决策。 6、股票投资策略 本基金可适合参与股票二级阛阓投资，增强基金资产收益。 股票投资主要领受自上而下与从下到上相勾通，定性分析与定量分析相勾通。充分鉴戒 里面和外部研究不雅点，动态追踪行业景气度和估值水平，优先遴荐具备完善的法东说念主治理结构 和灵验的激励机制、明显受益于行业景气普及、根据市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现 现款流（DCF）等贪图臆度的估值水平相对偏低的上市公司 7、存托凭证投资策略 本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存 托凭证的投资。 8、资产救援证券投资策略 资产救援证券投资要道在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格阻抑资产救援证券的总体投资限制并进行散布投资，以 裁汰流动性风险。 9、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险约束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，勾通国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金约束东说念主将充分计议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。 10、权证投资策略 在严格阻抑风险的前提下，本基金可限定进行权证投资。投资权证的目的为阻抑着落风 险和已矣基金资产升值。 将来，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交往方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，履行适合规范后更新和丰富组合投资策略。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵守以下限制： （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为0-30%；债券等固定收益类金融 用具投资占基金资产的比例不低于70%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%； （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或 到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％； （4）本基金约束东说念主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的10％； （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的10％； （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得进步该资产救援证 券限制的10％； （8）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券，不得 进步其各样资产救援证券总共限制的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资规范，应在评级叙述发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （10）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为1年，债券回购到期后不得缓期； （11）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不进步上一交往日基金资产净值的0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的3%，基金约束东说念主约束的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的10%。法律法则或中国证监会另有功令的，纳降其功令； （12）基金资产总值不得进步基金资产净值的140%； （13）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的15%； 在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，总共（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的30%； 本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （14）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）本基金约束东说念主约束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的15%；本基金约束东说念主约束的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的30 %； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的15% ； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金 不适合前款所功令比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并诡计； （19）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述功令投资比例的， 基金约束东说念主应当在10个交往日内进行赈济。 基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起入手。 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金约束东说念主在履行适合 规范后以变更后的功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，与基金 托管东说念主协商一致后则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主 大会审议。 2、禁锢行动 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷管事的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外； （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不耿介的证券交往行动； （7）法律、行政法则和中国证监会功令禁锢的其他行动。 基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行阻抑东说念主或者 与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的， 应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，真贵利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。联系交往必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的功令实行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 五、功绩比拟基准 沪深300指数收益率×20%+中证笼统债指数收益率×80% 沪深300指数是上海证券交往所和深圳证券交往所共同推出的沪深两个阛阓第一个统 一指数；该指数编制合理、透明，有一定阛阓遮掩率，不易被主宰，况且有较高的闻明度和 阛阓影响力，允洽营为本基金股票投资的功绩比拟基准。中证笼统债券指数由中证指数有限 公司编制，是笼统响应银行间和交往所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短融全体走势的 跨阛阓债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，加多了央行单子、短期融资券以 及一年期以下的国债、金融债和企业债，以便更全面地响应我国债券阛阓的全体价钱变化趋 势，为债券投资者提供更切合的阛阓基准。选用上述功绩比拟基准冒昧确切、客不雅地反应本 基金的风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者上述功绩比拟基准罢手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为阛阓深广接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的 功绩比拟基准，经基金约束东说念主与基金托管东说念主协商，并履行适合规范后，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的功令。 七、风险收益特征 本基金为搀和型基金，其风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 八、基金投资组合叙述 本投资组合叙述所载数据截止日为2021年12月31日，本叙述中所列财务数据未经审 计。 （一）叙述期末叙述期末基金资产组合情况 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1，553，031.00 9.54 其中：股票 1，553，031.00 9.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13，101，104.11 80.47 其中：债券 13，101，104.11 80.47 资产救援证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 1，200，000.00 7.37 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金总共 128，218.25 0.79 8 其他资产 298，764.03 1.84 9 总共 16，281，117.39 100.00 （二）叙述期末按行业分类的股票投资组合 1. 叙述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行 业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 351，000.00 2.19 C 制造业 1，102，336.00 6.89 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时间服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和时间服务业 - - N 水利、环境和寰球设施约束业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教化 - - Q 卫生和社会管事 99，695.00 0.62 R 文化、体育和文娱业 - - S 笼统 - - 总共 1，553，031.00 9.70 （三）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002353 杰瑞股份 9，500 380，000.00 2.37 2 601808 中海油服 23，400 351，000.00 2.19 3 002236 大华股份 13，700 321，676.00 2.01 4 000423 东阿阿胶 4，600 224，250.00 1.40 5 300294 博雅生物 4，600 176，410.00 1.10 6 002044 好意思年健康 12，700 99，695.00 0.62 （四）叙述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 1，797，300.00 11.23 2 央行单子 - - 3 金融债券 1，120，830.00 7.00 其中：政策性金融债 1，120，830.00 7.00 4 企业债券 2，021，800.00 12.63 5 企业短期融资券 3，009，000.00 18.79 6 中期单子 3，017，100.00 18.84 7 可转债（可交换债） 2，135，074.11 13.34 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 总共 13，101，104.11 81.83 （五）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019658 21国债10 18，000 1，797，300.00 11.23 2 102101097 21今世缘MTN001 10，000 1，016，300.00 6.35 3 149225 20创投S1 10，000 1，011，200.00 6.32 4 112307 15投资01 10，000 1，010，600.00 6.31 5 042100263 21三门峡CP002 10，000 1，007，500.00 6.29 （六）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救援证券投资明细 本基金本叙述期末未持有资产救援证券。 （七）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本叙述期末未持有贵金属。 （八）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本叙述期末未持有权证。 （九）叙述期末本基金投资的股指期货交往情况说明 1、叙述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本叙述期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本叙述期未投资股指期货。 （十）叙述期末本基金投资的国债期货交往情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本叙述期未投资国债期货。 2、叙述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本叙述期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本叙述期末未投资国债期货。 （十一）投资组合叙述附注 1、基金投资前十名证券的刊行主体本期被监管部门立案探访或在叙述编制日前一年内 受到公开贬抑、处罚说明 本基金投资的前十名证券的刊行主体，本叙述期莫得出现被监管部门立案探访的情形， 也莫得出目下叙述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同功令的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同功令备选库之外的股票。 3、其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 312.07 2 应收证券计帐款 158，036.73 3 应收股利 - 4 应收利息 137，415.23 5 应收申购款 3，000.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 总共 298，764.03 （十二）叙述期末持有的处于转股期的可调度债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 128129 青农转债 329，670.00 2.06 2 127005 长证转债 279，294.51 1.74 3 110067 华安转债 256，564.00 1.60 4 128107 交科转债 245，760.00 1.54 5 128106 华统转债 147，000.00 0.92 6 123073 同和转债 142，896.00 0.89 7 128133 奇正转债 126，260.00 0.79 8 127024 盈峰转债 122，540.00 0.77 9 110060 天路转债 119，680.00 0.75 10 128034 江银转债 111，150.00 0.69 11 113050 南银转债 3，549.60 0.02 （十三）叙述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本叙述期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。 （十四）投资组合叙述附注的其他翰墨刻画部分 由于四舍五入原因，投资组合叙述等分项之和与总共项之间可能存在尾差。 第十一部分 基金的功绩 本基金的过往功绩不代表将来弘扬。 一、自基金合同的奏凯以来基金份额净值增长率与同期功绩基准收益率比拟表 诺安鼎利搀和A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率规范差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率规范差④ ①-③ ②-④ 2019.3.28～2019.12.31 7.58% 0.40% 4.75% 0.22% 2.83% 0.18% 2020.1.1～2020.12.31 8.80% 1.17% 7.86% 0.27% 0.94% 0.90% 2021.1.1～2021.12.31 5.08% 0.35% 3.33% 0.24% 1.75% 0.11% 2019.3.28～2021.12.31 23.00% 0.76% 16.75% 0.25% 6.25% 0.51% 诺安鼎利搀和C 阶段 净值增长率① 净值增长率规范差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率规范差④ ①－③ ②－④ 2019.3.28～2019.12.31 6.89% 0.40% 4.75% 0.22% 2.14% 0.18% 2020.1.1～2020.12.31 8.17% 1.17% 7.86% 0.27% 0.31% 0.90% 2021.1.1～2021.12.31 4.45% 0.35% 3.33% 0.24% 1.12% 0.11% 2019.3.28～2021.12.31 20.77% 0.76% 16.75% 0.25% 4.02% 0.51% 注：本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率×20%+中证笼统债指数收益率×80%。 二、自基金合同奏凯以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 诺安鼎利搀和A 诺安鼎利搀和C 注：本基金建仓期为6个月，建仓期结果时各项资产配置比例适合合同约定。 第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的相沿及贬责 本基金财产孤独于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的功令贬责外，基金财产不得被贬责。 基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章松手或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。 第十三部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交往场面的交往日以及国度法律法则功令需 要对外皮露基金净值的非交往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、国债期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经赈济的报价行为计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行赈济以细则计量日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则领受估值时间细则其公允价值。 四、估值方法 1、证券交往所上市的有价证券的估值 （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化成分，赈济最近交往市价，细则公允价钱。 （2）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值净价估值。如最近交往日 后经济环境发生了紧要变化的，领受估值时间细则公允价值； （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，赈济最近交往市价，细则公允价钱； （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细则公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产救援证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时领受估值时间细则其公允 价值。估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间细则公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交往所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定细则公允价值。 3、寰球银行间债券阛阓交往的债券、资产救援证券等固定收益品种，领受第三方估值 机构提供的估值价钱数据进行估值。 4、入款的估值方法 持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。 5、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往日 后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。 6、并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别估值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。 9、如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金约束东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 10、联系法律法则以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新 功令估值。 如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律法则的功令或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。 根据关连法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照基金约束东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。 五、估值规范 1、各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有功令的，从 其功令。 每个管事日诡计各样基金份额的基金资产净值及各样基金份额净值，并按《信息线路办 法》的关连功令公告。 2、基金约束东说念主应每个管事日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法则或本基金合 同的功令暂停估值时除外。基金约束东说念主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。 六、估值过错的处理 基金约束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值过错时，视为该类基金份额 净值过错。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值过错类型 本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的管事东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。 上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平弗成猜度、弗成避 免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往良友灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 2、估值过错处理原则 （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错管事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错管事方承担；由于估值过错管事方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错管事方对径直损失承担补偿 管事；若估值过错管事方一经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值过错管事方叮嘱更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。 （2）估值过错的管事方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值过错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 管事方仍叮嘱估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错管事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值过错管事方。 （4）估值过错赈济领受尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。 3、估值过错处理规范 估值过错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下： （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细则 估值过错的管事方； （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估； （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的管事方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关连当事东说念主进行证明。 4、基金份额净值估值过错处理的方法如下： （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施谢绝损失进一步扩大。 （2）过错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金约束东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，基 金约束东说念主应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的证明 用于基金信息线路的各样基金净值信息由基金约束东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金约束东说念主应于每个通达日交往结果后诡计当日的各样基金净值信息并发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信 息赐与公布。 九、特殊情况的处理 1、基金约束东说念主按估值方法的第9项进行估值时，所形成的过错不行为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券、期货交往场面过火登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能 发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿管事。 但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、在适合关连基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，若《基 金合同》奏凯动怒3个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 3、基金收益分拨后各样基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的各样基 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 4、本基金并吞类别的每份基金份额享有同平分拨权，由于本基金各样基金份额收取费 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 5、法律法则或监管机关另有功令的，从其功令。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关连功令在指定前言公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期不得进步15 个管事日。 法律法则或监管机关另有功令的，从其功令。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》 实行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的功令。 第十五部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金约束东说念主的约束费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》奏凯后与基金联系的信息线路用度； 5、《基金合同》奏凯后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券、期货交往用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金的开户用度、账户爱戴用度； 10、按照国度关连功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、与基金运作关连的用度 1、基金约束东说念主的约束费 本基金的约束费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。约束费的诡计方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为逐日应计提的基金约束费 E为 前一日的基金资产净值 基金约束费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.6%。C类 基金份额的销售服务费诡计方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照联系合同功令支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第4-10项用度，根据关连法则及相应左券功令，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、与基金销售关连的用度 1、申购用度 本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。 A类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1% 100万元≤M＜200万元 0.7% 200万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 每笔1000元 本基金A类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不收取申购用度。 2、 赎回费率 本基金的赎回用度按基金份额持有东说念主办有该部分基金份额的时期分段设定，本基金A类 基金份额的赎回费率如下： 持有期限（T） 赎回费 归入基金资产比例 T＜7日 1.50% 100% 7日≤T＜30日 0.75% 100% 30日≤T＜90日 0.50% 75% 90日≤T＜180日 0.50% 50% T≥180日 0 - 本基金C类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（T） 赎回费 归入基金资产比例 T＜7日 1.50% 100% 7日≤T＜30日 0.5% 100% T≥30日 0 - 3、基金约束东说念主不错在法律法则和本基金合同功令范围内赈济申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金约束东说念主应在赈济实施前依照《信息线路办法》的关连功令在指定前言上 公告。 4、基金约束东说念主不错在不违犯法律法则功令及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销规划，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东说念主定 期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金约束东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错领受舞动订价机制以确保基 金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法则以及监管部门、自律功令的规 定。 四、不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 1、基金约束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金约束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》奏凯前的联系用度； 4、其他根据联系法律法则及中国证监会的关连功令不得列入基金用度的款式。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”部分或联系公告。 六、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施规范 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金约束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金约束东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度肯求将被拒却。 2、主袋账户 基金约束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金约束东说念主在联系公告中功令。 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，基 金约束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。 4、对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金约束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 （二）基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主对侧袋账户份额实行孤独约束，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标志S+侧袋账 户建立日历”状貌设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M标志行为后缀。基金整个 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的M标志。 启用侧袋机制当日，基金约束东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产统统计帐后，基金约束东说念主将刊出侧袋账户。 （三）基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户资产为 基准。 基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。 基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主、基金服务机构在诡计基金功绩联系贪图时仅计议主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩联系贪图时按投资损失 处理。 （四）基金的估值 侧袋机制启用当日，基金约束东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金约束东说念主应将特定资产行为一个全体，弗成仅分割其公允价 值无法细则的部分。 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主将对侧袋账户单独竖立账套，实行孤独核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应适合《企 业管帐准则》的联系要求。 （五）基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。 基金约束东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。 （六）基金的收益分拨 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分拨条件的情形下，基金约束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合 同的收益与分拨要求。 （七）基金的信息线路 1、基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。 2、依期叙述 基金约束东说念主应当在基金依期叙述中线路叙述期内特定资产处置进展情况，线路叙述期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金约束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期叙述中的 基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 3、临时叙述 基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。 （八）特定资产的处置变现和支付 基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 约束东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 （九）侧袋的审计 基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时礼聘适合《中华东说念主民共和国证 券法》功令的管帐师事务所进行审计并线路专项审计见地。 基金约束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得适合《中华东说念主民共 和国证券法》功令的管帐师事务所的专科见地。 基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表见地的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。 管帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，叮嘱叙述期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报线路，实行适合规范并发表审计见地。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东说念主应参照基金计帐叙述的联系要求，礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计见地。 三、本部分对于侧袋机制的联系功令，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将 来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适合规范后，在对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金约束东说念主为本基金的基金管帐管事方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帐年度按 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制实行国度关连管帐轨制； 5、本基金孤独建账、孤独核算； 6、基金约束东说念主及基金托管东说念主各自卫留完竣的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按照关连功令编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金约束东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证明。 二、基金的年度审计 1、基金约束东说念主礼聘与基金约束东说念主、基金托管东说念主彼此孤独的具有证券、期货联系业务资 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金约束东说念主同意。 3、基金约束东说念主以为有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事 务所需在2个管事日内根据《信息线路办法》的功令在指定前言公告并报中国证监会备案。 第十八部分 基金的信息线路 一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合同》 过火他关连功令。联系法律法则对于信息线路的功令发生变化时，本基金从其最新功令。 二、信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的功令线路基金信息，并保证所线路信息果深远性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会功令时期内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的前言线路，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开线路的信息良友。 三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 1、装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏； 2、对质券投资功绩进行展望； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金约束东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主的祝颂性、市欢性或推选性的翰墨； 6、中国证监会禁锢的其他行动。 四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品良友概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 2、基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说 明书。 本基金在招募说明书（更新）等文献中线路国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合 既定的投资政策和投资宗旨。 3、基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产相沿及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金居品良友概淌若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品良友概要的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当 在三个管事日内，更新基金居品良友概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金约束东说念主不再更新基金居品良友概要。 本基金在招募说明书（更新）等文献中线路国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合 既定的投资政策和投资宗旨。 3、基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产相沿及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定前言上；基金约束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定前言上。 （三）《基金合同》奏凯公告 基金约束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定前言上登载《基金合同》奏凯 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏凯后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。 基金约束东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。 （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述 基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在指定网站上，将年度叙述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务管帐叙述 应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。 基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在指定网站上，并将中期叙述教导性公告登载在指定报刊上。 基金约束东说念主应当在季度结果之日起15个管事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度叙述教导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》奏凯不及2个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。 本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述等文献中线路国债期货交往情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。 本基金在基金年报及中期叙述中线路其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和叙述期内整个的资产救援证券明细。本基金在基金季度叙述中线路其持 有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前10名资产救援证券明细。 本基金持续运作过程中， 应当在基金年度叙述和中期叙述中线路基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。 如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金依期叙述“影响投资者决策的其他关键信息” 项下线路该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及居品的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时叙述 本基金发生紧要事件，关连信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时叙述书，赐与公告， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》拆开、基金计帐； 3、调度基金运作方式、基金合并； 4、更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 5、基金约束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 7、基金约束东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金约束东说念主的施行阻抑东说念主变更； 8、基金召募期延长或提前结果召募； 9、基金约束东说念主的高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动； 10、基金约束东说念主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十，基金约束东说念主、基金托管 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 11、波及基金约束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12、基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务联系行动受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 13、基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行阻抑东说念主 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有功令的除外； 14、基金收益分拨事项； 15、约束费、托管费、、申购费、赎回费销售服务费等用度计提规范、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五； 17、本基金入手办理申购、赎回； 18、本基金发生多量赎回并缓期支付； 19、本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求； 21、加多、取消或者赈济基金份额类别竖立、或者罢手现存基金份额的销售及对基金份 额分类办法及功令进行赈济； 22、本基金发生波及基金申购、赎回事项赈济或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； 23、基金约束东说念主领受舞动订价机制进行估值时； 24、基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。 （八）计帐叙述 基金合同拆开的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公 告登载在指定报刊上。 （九）线路公告 在《基金合同》存续期限内，任何寰球前言中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息线路义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开线路，并将关连情况立即叙述中国证监 会。 （十）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督约束机构备案，并赐与公 告。 （十一）投资于存托凭证的信息线路 本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交往的股票实行。 （十二）实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的功令进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的功令。 （十三）中国证监会功令的其他信息。 六、信息线路事务约束 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路约束轨制，指定挑升部门及高档约束东说念主 员专负责约束信息线路事务。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息线路内容与 状貌准则等法则的功令。 基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金计帐叙述等公开线路的相 关基金信 息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子证明。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信 息果深远、准确、完竣、实时。 基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定前言上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 前言线路信息，然而其他寰球前言不得早于指定前言线路信息，况且在不同前言上线路并吞 信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后15年。 七、信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则功令将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延线路基金联系信息的情形 当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息： （1）基金投资所波及的证券、期货交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时； （3）法律法则、基金合同或中国证监会功令的情况。 第十九部分 风险揭示 一、本基金所靠近的风险 （一）阛阓风险 证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 2、经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对股票阛阓走势变化等方 面的影响，引起基金收益水平的变化。 4、通货扩展风险。如果发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨 胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 5、再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、资产救援证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用景况恶化， 到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证 券交割风险。 （三）流动性风险 流动性风险是指因证券阛阓交往量不及，导致证券弗成迅速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。 （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资阛阓主要为证券交往所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交往 场面，主要投资对象为具有精熟流动性的金融用具，同期本基金基于散布投资的原则在行业 和个券方面未有高集合度的特征，笼统评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。 （2）多量赎回情形下的流动性风险约束措施 基金出现多量赎回情形下，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达 日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金约束东说念主有权对其选定缓期办理赎 回肯求或减速支付赎回款项的措施。 （3）实施备用的流动性风险约束用具的情形、规范及对投资者的潜在影响 在阛阓大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法叮嘱投资者多量赎回的情形时，基 金约束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的功令，严慎录取 缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等流动性风险约束用具行为 补助措施。对于各样流动性风险约束用具的使用，基金约束东说念主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东说念主协商一 致。在施走时用各样流动性风险约束用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金约束东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。 （四）操作风险 操作风险是指基金运作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东说念主为成分形成操作过错或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门诓骗、交往过错、IT 系统故障 等风险。 (五)约束风险 在基金约束运作过程中，基金约束东说念主的研究水平、投资约束水平径直影响基金收益水 平，如果基金约束东说念主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出 现过错等，都会影响基金的收益水平。 （六）合规性风险 合规风险指基金约束或运作过程中，违犯国度法律、法则的功令，或者违犯基金合同有 关功令的风险。 （七）投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国 境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主施行享有的权益与境外基础证券持有东说念主 的权益诚然基本相当，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投 资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，还靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大 耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动陆续存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。 （八）本基金的独到风险 本基金为搀和型基金，在具体投资约束中，本基金主要投资股票和固定收益类资产，可 能因此而靠近较高的阛阓系统性风险。 1、投资可调度债券、可交换债券的风险 可调度债券、可交换债券的流动性相对较差，可能会影响基金构建投资组合和实时已矣 资产变现。投资可调度债券、可交换债券需承担可调度债券、可交换债券对应股票价钱波动 风险，以及在转股期内由于可调度债券、可交换债券对应股票价钱低于转股价而导致弗成获 得转股收益的风险。此外，投资可调度债券、可交换债券同样将靠近普通债券的信用风险、 利率风险、流动性风险等风险。 2、投资资产救援证券的风险 资产救援证券的投资可能靠近的风险包括：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 3、投资国债期货的风险 国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是指因期货阛阓 价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓费劲广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法得意保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 （九）其他风险 1、在适合本基金投资理念的新式投资用具出现和发展后，如果投资于这些用具，基金 可能会靠近一些特殊的风险； 2、因时间成分而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险； 3、因基金业务快速发展而在轨制开垦、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险； 4、因东说念主为成分而产生的风险，如内幕交往、诓骗行动等产生的风险； 5、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险； 6、战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险； 7、其他不测导致的风险。 二、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响 当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调度。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金依期 叙述中线路叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东说念主不承担任何保证和承诺的 管事。 基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金约束东说念主诡计各项投资运作贪图和基金功绩 贪图时仅需计议主袋账户资产，并根据联系功令对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩贪图弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、声明 1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险； 2、本基金通过基金约束东说念主直销网点和指定的基金代销机构公开发售，基金约束东说念主与基 金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。 3、本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券阛阓深广规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下一般同类型基金的历久风险 收益特征。销售机构(包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基 金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评 价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销 售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配检会。 第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法则功令或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通事后奏凯，自决议奏凯 后根据《信息线路办法》的关连功令在指定前言公告。 二、《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2、基金约束东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金约束东说念主、新基金托管东说念主 连续的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、联系法律法则和中国证监会功令的其他情况。 三、基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个管事日内成立计帐小 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的相沿、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产计帐规范： （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组联合继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐叙述； （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律见地书； （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分拨； 5、基金财产计帐的期限为6个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现历久休市、 停牌或其他流通受限的情形除外。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 八、实施侧袋机制期间的基金计帐 本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》拆开，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书“侧袋机制”部分的功令。 第二十一部分 基金合同内容摘要 一、基金合同当事东说念主的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金约束东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并约束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则功令或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关连法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》功令的用度； （10）依据《基金合同》及关连法律功令决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在适合关连法律、法则的前提下，制订和赈济关连基金认购、申购、赎回、调度 和非交往过户的业务功令； （17）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金约束东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产； （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 约束和运作基金财产； （5）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此孤独，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连功令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选定适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的功令，按关连功令诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述； （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连功令，履行信息线路及叙述义务； （12）保守基金买卖玄机，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关连功令另有功令外，在基金信息公开线路前应予隐痛，不向他东说念主透露； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益； （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按功令保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系良友15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在功令时期发出，况且保证投资者 冒昧按照《基金合同》功令的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关连良友的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨； （19）靠近闭幕、照章被松手或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并通告基金 托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢职； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担管事； （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏凯，基金约束 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30 日内退还基金认购东说念主； （25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 3、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全相沿基金财 产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券交往资金计帐。 （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主； （7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 4、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全相沿基金财产； （2）设立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连功令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）相沿由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证； （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他关连功令另有功令外，在 基金信息公开线路前赐与隐痛，不得向他东说念主透露； （8）复核、审查基金约束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、 基金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关连的信息线路事项； （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，说明基金约束 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如果基金约束东说念主有未实行《基 金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友15年以上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按功令制作联系账册并与基金约束东说念主查对； （14）依据基金约束东说念主的指示或关连功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连功令，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的功令监督基金约束东说念主的投资运作； （17）复核、审查基金计帐叙述，参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、 估价、变现和分拨； （18）复核、审查基金约束东说念主更新的基金居品良友概要、招募说明书； （19）靠近闭幕、照章被松手或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金约束东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿管事，其补偿管事不因其 退任而罢职； （21）按功令监督基金约束东说念主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金约束东说念主追偿； （22）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决定； （23）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 5、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友； （7）监督基金约束东说念主的投资运作； （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 6、根据《基金法》、《运作办法》过火他关连功令，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于： （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信 息线路文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关切基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所功令的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限管事； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决定； （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和功令 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有功令或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： （1）拆开《基金合同》（法律法则、基金合同、中国证监会另有功令的除外）； （2）更换基金约束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调度基金运作方式（法律法则、基金合同、中国证监会另有功令的除外）； （5）赈济基金约束东说念主、基金托管东说念主的答谢规范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同、中国证监会另有功令的除外）； （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法则、基金合同、中国证监会另有功令的 除外）； （9）变更基金份额持有东说念主大会规范； （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 2、在不违犯法律法则功令和《基金合同》约定且对现存基金份额持有东说念主利益无实质不 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： （1）调低销售服务费率； （2）法律法则要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》功令的范围内赈济本基金的申购费率、赎回费率； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； （6）加多、取消或者赈济基金份额类别竖立或者罢手现存基金份额的销售及对基金份 额分类办法及功令进行赈济； （7）在不违犯法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则功令或中国证监会许可的范围内赈济关连 认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、转托管等业务功令； （8）在不违犯法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的前提下， 基金推出新业务或服务。 （9）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法则功令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金约束东说念主召 集； 2、基金约束东说念主未按功令召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集； 3、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金约束东说念主建议书面提 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细则开会时期、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定前言公告。基金份 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点; （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 2、选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本次 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面 表决见地寄交的截止时期和收取方式。 3、如召集东说念主为基金约束东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金约束东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金约束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票着力。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主细则。 1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲明托付代表出席， 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金约束东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法则、《基金合同》和会议通告的功令， 况且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主办有的登记良友相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。 参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述功令比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表1/3以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表决 结果日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个管事日内一语气公布联系 教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告功令的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金约束东说念主经通告不参加收取书面表决见地的，不 影响表决着力； （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）； 参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述功令比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表1/3以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的功令，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 3、在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持有东说念主也不错采 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。 4、在不与法律法则突破的前提下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的， 授权方式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。 （五）议事内容与规范 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 2、议事规范 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最先由大会主办东说念主按照下列第七条功令规范细则和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持并吞类别的每份基金份额有同等表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所功令的须以至极决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2、至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的2/3 以上（含2/3）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、拆开 《基金合同》、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。 选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提交适合会议通 知中功令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议通告功令的书 面表决见地视为灵验表决，表决见地污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。 2、通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）奏凯与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。 基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起2日内在指定前言上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有陆续 力。 （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，经 与基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和赈济，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。 （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表联系基金份额 10%以上（含10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通信开会的径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个 月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； （7）至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系功令以本节特殊约定内容为准，本 节莫得功令的适用本部分联系约定。 三、基金收益分拨原则、实行方式 （一）基金收益分拨原则 1、在适合关连基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，若《基 金合同》奏凯动怒3个月可不进行收益分拨。 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 3、基金收益分拨后各样基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的各样基 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 4、本基金并吞类别的每份基金份额享有同平分拨权，由于本基金各样基金份额收取费 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 5、法律法则或监管机关另有功令的，从其功令。 （二）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （三）收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息线路办法》 的关连功令在指定前言公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期不得进步15 个管事日。 法律法则或监管机关另有功令的，从其功令。 （四）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》 实行。 （五）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的功令。 四、与基金财产约束、运用关连用度的索求、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 1、基金约束东说念主的约束费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》奏凯后与基金联系的信息线路用度； 5、《基金合同》奏凯后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券、期货交往用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金的开户用度、账户爱戴用度； 10、按照国度关连功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式 1、基金约束东说念主的约束费 本基金的约束费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。约束费的诡计方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为逐日应计提的基金约束费 E为前一日的基金资产净值 基金约束费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起5个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.6%。C类 基金份额的销售服务费诡计方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月首日起5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照联系合同功令支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第4-10项用度，根据关连法则及相应左券功令，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 1、基金约束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金约束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》奏凯前的联系用度； 4、其他根据联系法律法则及中国证监会的关连功令不得列入基金用度的款式。 （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，其他用度详见招 募说明书的功令或联系公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资宗旨 本基金在严格阻抑组合下行风险的基础上，通过积极的大类资产配置和个股个券精选， 已矣基金资产的历久适当升值。 （二）投资范围 本基金投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可调度债券（含可分离交往可转债）、可交 换债券、短期融资券、次级债等）、债券回购、货币阛阓用具、同行存单、权证、资产救援 证券、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证 监会的联系功令）。本基金可持有可转债、可交 换债券转股所得的股票以及权证等中国证监 会允许基金投资的其它金融用具，也可径直从二级阛阓上买入股票和权证。如法律法则或中 国证监会允许基金投资其他品种的，基金约束东说念主在履行适合规范后，不错将其纳入本基金的 投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为0-30%；债券 等固定收益类金融用具投资占基金资产的比例不低于70%，权证投资比例不高于基金资产净 值的3%。每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或 到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适合规范后， 不错赈济上述投资品种的投资比例。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵守以下限制： （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于70%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%； （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或 到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％； （4）本基金约束东说念主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的10％； （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的10％； （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得进步该资产救援 证券限制的10％； （8）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券，不得 进步其各样资产救援证券总共限制的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资规范，应在评级叙述发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （10）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为1年，债券回购到期后不得缓期； （11）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不进步上一交往日基金资产净值的0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的3%，基金约束东说念主约束的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的10%。法律法则或中国证监会另有功令的，纳降其功令； （12）基金资产总值不得进步基金资产净值的140%； （13）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的15%； 在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，总共（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的30%； 本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （14）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）本基金约束东说念主约束的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的15%；本基金约束东说念主约束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的30 %； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的15% ； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金 不适合前款所功令比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 （17）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并诡计； （19）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述功令投资比例的， 基金约束东说念主应当在10个交往日内进行赈济。 基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起入手。 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金约束东说念主在履行适合 规范后以变更后的功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，与基金 托管东说念主协商一致后则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主 大会审议。 2、禁锢行动 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷管事的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外； （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不耿介的证券交往行动； （7）法律、行政法则和中国证监会功令禁锢的其他行动。 基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行阻抑东说念主或者 与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的， 应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，真贵利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。联系交往必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的功令实行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的功令。 六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交往场面的交往日以及国度法律法则功令需 要对外皮露基金净值的非交往日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、国债期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则 对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经赈济的报价行为计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行赈济以细则计量日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则领受估值时间细则其公允价值。 （四）估值方法 1、证券交往所上市的有价证券的估值 （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化成分，赈济最近交往市价，细则公允价钱。 （2）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值净价估值。如最近交往日 后经济环境发生了紧要变化的，领受估值时间细则公允价值； （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，赈济最近交往市价，细则公允价钱； （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细则公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产救援证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时领受估值时间细则其公允 价值。估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间细则公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交往所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定细则公允价值。 3、寰球银行间债券阛阓交往的债券、资产救援证券等固定收益品种，领受第三方估值 机构提供的估值价钱数据进行估值。 4、入款的估值方法 持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。 5、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往日 后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。 6、并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别估值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。 9、如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金约束东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 10、联系法律法则以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新 功令估值。 根据关连法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照基金约束东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。 （五）估值规范 1、各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有功令的，从 其功令。 每个管事日诡计各样基金份额的基金资产净值及各样基金份额净值，并按《信息线路办 法》的关连功令公告。 2、基金约束东说念主应每个管事日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法则或本基金合 同的功令暂停估值时除外。基金约束东说念主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。 （六）估值过错的处理 基金约束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值过错时，视为该类基金份额 净值过错。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值过错类型 本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的管事东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。 上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平弗成猜度、弗成避 免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往良友灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 2、估值过错处理原则 （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错管事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错管事方承担；由于估值过错管事方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错管事方对径直损失承担补偿 管事；若估值过错管事方一经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值过错管事方叮嘱更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。 （2）估值过错的管事方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值过错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 管事方仍叮嘱估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错管事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值过错管事方。 （4）估值过错赈济领受尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。 3、估值过错处理规范 估值过错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下： （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细则 估值过错的管事方； （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估； （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的管事方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关连当事东说念主进行证明。 4、基金份额净值估值过错处理的方法如下： （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施谢绝损失进一步扩大。 （2）过错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金约束东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，基 金约束东说念主应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的证明 用于基金信息线路的各样基金净值信息由基金约束东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金约束东说念主应于每个通达日交往结果后诡计当日的各样基金净值信息并发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信 息赐与公布。 （九）特殊情形的处理 1、基金约束东说念主按估值方法的第9项进行估值时，所形成的过错不行为基金资产估值错 误处理； 2、由于证券、期货交往场面过火登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能 发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金约束东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿管事。 但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法则功令或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通事后奏凯，自决议奏凯 后两日内在指定前言公告。 （二）《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2、基金约束东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金约束东说念主、新基金托管东说念主 连续的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、联系法律法则和中国证监会功令的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个管事日内成立计帐小 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的相沿、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产计帐规范： （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组联合继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐叙述； （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律见地书； （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分拨； 5、基金财产计帐的期限为6个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现历久休市、 停牌或其他流通受限的情形除外。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （八）实施侧袋机制期间的基金计帐 本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》拆开，主袋账户资产的计帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的功令。 八、争议的处理 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有陆续力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续赤诚、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管左券功令的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 第二十二部分 基金托管左券摘要 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金约束东说念主 称号：诺安基金基金约束有限公司 住所：深圳市深南正途4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表东说念主：李强 成立时期：2003年12月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 注册成本：1.5亿元东说念主民币 组织体式: 有限管事公司 策划范围： 基金召募、基金销售、资产约束、中国证监会许可的其他业务 存续期间： 持续策划 电话： 0755-83026688 传真： 0755-83026677 （二）基金托管东说念主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表东说念主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 研究东说念主：郭明 成立时期：1984年1月1日 组织体式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币35，640，625.71万元 批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146号） 存续期间：持续策划 策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；相沿箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束 服务；年金账户约束服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经 国 务院银行业监督约束机构批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行动哄骗监督权 1、基金托管东说念主根据关连法律法则的功令和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融用具： 本基金投资于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可调度债券（含可分离交往可转债）、可交 换债券、短期融资券、次级债等）、债券回购、货币阛阓用具、同行存单、权证、资产救援 证券、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证 监会的联系功令）。本基金可持有可转债、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监 会允许基金投资的其它金融用具，也可径直从二级阛阓上买入股票和权证。如法律法则或中 国证监会允许基金投资其他品种的，基金约束东说念主在履行适合规范后，不错将其纳入本基金的 投资范围。 对于投资范围及投资限制的赈济，基金约束东说念主应提前通告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书 面同意后方可纳入投资监督范围。此外，基金约束东说念主相识由于外部数据源头或系统开发等原 因，基金托管东说念主可能无法实时对赈济（含新增或变更）的基金投资范围及投资限制进行监督， 基金约束东说念主相识托管东说念主系统赈济所需的合理必要时期，并同意基金托管东说念主的投资监督职责因 此顺延。 基金的投资组合比例为：本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为0-30%；债券 等固定收益类金融用具投资占基金资产的比例不低于70%，权证投资比例不高于基金资产 净值的3%。每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款 或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适合规范后， 不错赈济上述投资品种的投资比例。 2、基金托管东说念主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）组合限制 基金的投资组合应遵守以下限制： 1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于70%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%； 2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现款或到 期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％； 4）本基金约束东说念主约束且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不 进步该证券的10％； 5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％； 6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的20％； 7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得进步该资产救援证券 限制的10％； 8）本基金约束东说念主约束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样 资产救援证券，不得进步其各样资产救援证券总共限制的10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资规范，应在评级叙述发布之日起3个月 内赐与全部卖出； 10）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为1年，债券回购到期后不得缓期； 11）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不进步上一交往日基金资产净值的0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的3%，基金约束东说念主约束且由本基金托管东说念主 托管的全部基金持有并吞权证的比例不进步该权证的10%。法律法则或中国证监会另有规 定的，纳降其功令； 12）基金资产总值不得进步基金资产净值的140%； 13）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的15%； 在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，总共（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的30%； 本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基 金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 14）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的 股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 15）本基金约束东说念主约束且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的15%；本基金约束东说念主约束且由本基金托管 东说念主托管的的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通 股票的30 %； 16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的15% ； 17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往的 股票合并诡计。 除上述第2）、9）、16）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不适合上述功令投资比例的，基金约束东说念主 应当在10个交往日内进行赈济。 基金约束东说念主应当自基金合同奏凯之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起入手。 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金约束东说念主在履行适合 规范后以变更后的功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，与基金 托管东说念主协商一致后则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主 大会审议。 3、基金托管东说念主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定对下述基金投资禁锢行 为进行监督： 根据法律法则的功令及《基金合同》的约定，本基金禁锢从事下列行动： （1）承销证券； （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷管事的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外； （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资； 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制或按变更后的功令实行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 4、基金托管东说念主依据以下约定对基金约束东说念主参与银行间债券阛阓投资进行监督 基金约束东说念主参与银行间阛阓交往，应按照审慎的风潦倒抑原则评估交往敌手资信风险， 并自主遴荐交往敌手。基金托管东说念主发现基金约束东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交往的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金约束东说念主，基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金约束东说念主应确保可行性说明内容确切、准确、完竣。基金托管东说念主不合基金 约束东说念主提供的可行性说明进行实质审查。基金约束东说念主同意，经提醒后基金约束东说念主仍实行交往 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担管事。 基金约束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以DVP(券款兑付)的交往结算方 式进行交往。 5、对于银行入款投资 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金约束东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 遴荐入款银行。因基金约束东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何管事， 联系损失由基金约束东说念主先行承担。基金约束东说念主履行先行赔付管事后，有权要求联系管事东说念主进 行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金约束东说念主履行先行赔付管事。 6、基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的热切 通告》等关连法律法则功令。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行约束办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布 紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受 限证券。 （3）基金约束东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金约束东说念主 董事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经由、风潦倒抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。 基金约束东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个管事日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述良友。 （4）基金投资流通受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法则要求的 关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金约束东说念主应保证上述信息果深远、 完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有实足的时期进行审核。 （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关连问题的通 知》功令，对基金约束东说念主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金约束东说念主提供的关连书面信 息。基金托管东说念主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的排斥或真贵措施进行补充书面说明，并保留稽查基金约束东说念主风险约束部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估叙述等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却实行关连指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何管事， 并有权叙述中国证监会。 如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何管事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带管事。 （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、基金份额累计净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督 和核查。 （三）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券关连功令时，应实时以书面体式通告基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到通 知后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金约束东说念主补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 对于依据交往规范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前冒昧监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关法律法则功令或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即通 知基金约束东说念主，并向中国证监会叙述。 对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交往规范一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金约束 东说念主，并叙述中国证监会。 基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在功令时期内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督叙述的，基金约束东说念主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法行动，应立即叙述中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。 基金约束东说念主无耿介原理，拒却、阻碍基金托管东说念主根据本左券功令哄骗监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见地后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 基金托管东说念主依照联系法律法则的功令以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依影相 关法律法则的功令以及基金合同和招募说明书的约定实行。 三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他其他专用账 户、复核基金约束东说念主诡计的各样基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值诡计、根 据约束东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。 基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无故未执 行或无故蔓延实行基金约束东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本托管左券过火他关连功令时，基金约束东说念主应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质明并以书面体式向基金约束东说念主发出回函。在限期内， 基金约束东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金约束东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应叙述中国证监会。基金 约束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即叙述中国证监会和银行业监督约束 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友以供基金 约束东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在功令时期内修起基金约束东说念主并改正。 基金托管东说念主无耿介原理，拒却、阻碍基金约束东说念主根据本左券功令哄骗监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金约束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东说念主建议告戒仍不改正 的，基金约束东说念主应叙述中国证监会。 四、基金财产的相沿 （一）基金财产相沿的原则 1、基金财产应孤独于基金约束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2、基金托管东说念主应安全相沿基金财产。未经基金约束东说念主的耿介指示，不得自走时用、处 分、分拨基金的任何财产。 3、基金托管东说念主按照功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。 4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的完竣与孤独。 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金约束东说念主负责与 关连当事东说念主细则到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时通告基金约束东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应 负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担管事。 （二）召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金约束东说念主在具有托 管履历的买卖银行开设的诺安基金约束有限公司基金认购专户。该账户由基金约束东说念主开立并 约束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基 金法》、《运作办法》等关连功令后，由基金约束东说念主礼聘具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册 管帐师署名灵验。验资完成，基金约束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金约束东说念主按功令办理退 款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和约束 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，相沿基金的银行入款。 该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。 资产托管专户的约束应适合《东说念主民币银行结算账户约束办法》、《现款约束暂行条例》、 《东说念主民币利率约束功令》、《利率约束暂行功令》、《支付结算办法》以及银行业监督约束机构 的其他功令。 （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和约束 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 （五）债券托管账户的开立和约束 1、《基金合同》奏凯后，基金约束东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银行间同行 拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限管事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管与结算 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 2、基金约束东说念主和基金托管东说念主应沿途负责为基金对外签订寰球银行间债券阛阓回购主协 议，底本由基金托管东说念主相沿，基金约束东说念主保存副本。 （六）其他账户的开设和约束 在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法则功令和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金约束东说念主协助托管东说念主根 据关连法律法则的功令和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连功令使用并管 理。 （七）基金财产投资的关连什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的相沿 基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的相沿库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或中国证券登记 结算有限管事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代相沿库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验阻抑下的什物证 券在基金托管东说念主相沿期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构施行灵验阻抑或相沿的证券不承担相沿管事。 （八）与基金财产关连的紧要合同的相沿 由基金约束东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 约束东说念主相沿。除本左券另有功令外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原 件。基金约束东说念主在合同签署后5个管事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献相沿部门15年以 上。 五、基金资产净值诡计和管帐核算 （一）基金资产净值的诡计 1、基金资产净值的诡计、复核的时期和规范 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 各样基金份额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有功令的，从其规 定。 每个管事日诡计各样基金份额的基金资产净值及各样基金份额净值，并按功令公告。 基金约束东说念主应每个管事日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法则或本基金合同的 功令暂停估值时除外。基金约束东说念主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、国债期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 2、估值方法 （1）证券交往所上市的有价证券的估值 1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及紧要变化成分，赈济最近交往市价，细则公允价钱。 2）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交往日的估值净价估值。如最近交往日后 经济环境发生了紧要变化的，领受估值时间细则公允价值； 3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 赈济最近交往市价，细则公允价钱； 4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细则公允价值。交往所阛阓 挂牌转让的资产救援证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时领受估值时间细则其公允价 值。估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交往所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连功令 细则公允价值。 （3）寰球银行间债券阛阓交往的债券、资产救援证券等固定收益品种，领受第三方估 值 机构提供的估值价钱数据进行估值。 （4）入款的估值方法 持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。 （5）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。 （6）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别估值。 （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。 （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金约束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 （10）联系法律法则以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最 新功令估值。 如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律法则的功令或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。 根据关连法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照基金约束东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。 （三）估值差错处理 基金约束东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值过错时，视为该类基金份额 净值过错。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： （1）估值过错类型 本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的管事东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。 上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平弗成猜度、弗成避 免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往良友灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 （2）估值过错处理原则 1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错管事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错管事方承担；由于估值过错管事方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错管事方对径直损失承担补偿 管事；若估值过错管事方一经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值过错管事方叮嘱更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。 2）估值过错的管事方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估 值过错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍叮嘱估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错管事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额 加上一经获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值过错管事方。 4）估值过错赈济领受尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。 （3）估值过错处理规范 估值过错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下： 1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细则估 值过错的管事方； 2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估； 3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的管事方进行更正和补偿损 失； 4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向关连当事东说念主进行证明。 （4）基金份额净值估值过错处理的方法如下： 1）基金份额净值诡计出现过错时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施谢绝损失进一步扩大。 2）过错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金约束东说念主应当公告。 3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。 当基金约束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的功令对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金约束东说念主与基金托管东说念主按照约束费率和托管费率的 比例各自承担相应的管事。 （四）基金账册的建立 基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照联系各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分别独速即竖立、登录和相沿本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金约束东说念主的处理方法为准。 经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。 （五）基金依期叙述的编制和复核 基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个管事日内完成。 《基金合同》奏凯后，基金招募说明书、基金居品良友概要 的信息发生紧要变更的， 基金约束东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友概要并登载在指定网 站上；基金招募说明书、基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品良友概要。基金管 理东说念主在每个季度结果之日起15个管事日内完成季度叙述编制并公告；在上半年结果之日起 两个月内完成中期叙述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。 基金约束东说念主在5个管事日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日将关连叙述提供基金托 管东说念主复核；基金托管东说念主在3个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金约束东说念主。 基金约束东说念主在7个管事日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将关连叙述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个管事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金约束东说念主。 基金约束东说念主在一个月内完成中期叙述，在中期叙述完成当日，将关连叙述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通告基金约束东说念主。基金约束 东说念主在一个半月内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将关连叙述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通告基金约束东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行赈济，赈济以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金约束东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金约束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。 基金托管东说念主在对财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构春联系文献审核时教导。 六、基金份额持有东说念主名册的相沿 基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善相沿的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年6月30日、12月31日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和相沿，基 金约束东说念主和基金托管东说念主应按照目下联系功令分别相沿基金份额持有东说念主名册。相沿方式不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。 基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏凯日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年6月30日、每年12 月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日 内提交；《基金合同》奏凯日、《基金合同》拆开日等波及到基金关键事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个管事日内提交。 基金托管东说念主以电子版体式妥善相沿基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为15年。基金托管东说念主不得将所相沿的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵守隐痛义务。 若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善相沿基金份额持有东说念主名册，应按关连 法则功令各自承担相应的管事。 七、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐 （一）托管左券的变更与拆开 1、托管左券的变更规范 本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的功令有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏凯。 2、基金托管左券拆开的情形 发生以下情况，本托管左券拆开： （1）《基金合同》拆开； （2）基金托管东说念主闭幕、照章被松手、停业或有其他基金托管东说念主继承基金资产； （3）基金约束东说念主闭幕、照章被松手、停业或有其他基金约束东说念主继承基金约束权； （4）发生法律法则或《基金合同》功令的拆开事项。 （二）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个管事日内成立计帐小 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、在基金财产计帐小组继承基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合 同》和本托管左券的功令络续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的相沿、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 5、基金财产计帐规范： （1）《基金合同》拆开情形出现后，由基金财产计帐小组联合继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐叙述； （5）礼聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律见地书； （6）将计帐叙述叙述中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨； 6、计帐用度 计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产按下列秩序退回： （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）退回基金债务； （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项功令退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。 （三）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公告 登载在指定报刊上。 （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 八、争议搞定方式 联系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关连的一切争议，除经友好协商可 以搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有陆续力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、发愤、 尽责地履行《基金合同》和托管左券功令的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 本左券受中国法律统辖。 第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务 基金约束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下： 一、公开信息线路服务 1、线路公司（基金约束东说念主）信息； 2、线路基金信息； 3、其他信息的线路。 二、对账服务 1、对账信息：基金约束东说念主默许的对账单方式为年度电子邮件和短信对账单。基金约束 东说念主将在每个年度结果后的5个管事日内向投资者发送基金账户对账单。基金约束东说念主教导，凡 无法继承电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户到手后与基金约束东说念主客户服务中心 研究400-888-8998（免远程费），基金约束东说念主在查对投资者研究方式完竣无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。 2、其他良友。 三、查询服务 1、信息查询 对于基金约束东说念主所约束基金的基金份额持有东说念主，基金约束东说念主都会给予其独一的基金账号 及运行密码。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金约束东说念主的直销网上交往平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号插足本东说念主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东说念主的基本良友、 基金称号、约束东说念主称号、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。 2、客户账户信息的修改 通过基金约束东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错径直通过直销渠说念修改账户信息， 如研究地址、电话等；通过代销渠说念购买的基金份额持有东说念主则可通过代销机构或致电基金管 理东说念主客户服务中心进行修改。 3、信息定制 通过基金约束东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错根据我方的需求通过基金约束东说念主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短敬佩务等方面的内容。基金约束东说念主按照需求 将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错径直登陆基金约束东说念主网站浏览联系信息。如果 客户不需要或需要赈济，也不错径直在线修改和赈济。代销渠说念客户如需联系服务，可通过 致电基金约束东说念主客户服务中心进行定制。 四、基金投资的服务 1、免费红利再投资服务； 2、依期定额规划服务： （1）基金约束东说念主通过直销网上交往系统为投资者办理依期定额投资业务，具体入手或 结果办理的时期和功令请查阅本基金约束东说念主联系公告。 （2）投资者可通过部分代销机构办理依期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务入手或结果办理的时期和功令以代销机构的关连功令为准。 五、投诉约束与建议受理服务 基金约束东说念主的投诉约束与建议受理服务由客户服务中心联合约束，投诉东说念主不错通过基金 约束东说念主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠说念对基金约束东说念主所提供的服务进行投诉或建议建 议。 诺安基金约束有限公司寰球联合客户服务电话：400-888-8998 诺安基金约束有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn 第二十四部分 其他应线路事项 序号 公告事项 线路方式 线路日历 1 诺安基金约束有限公司对于赈济直销网上交往系统汇款交往业务基金申（认）购费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-3-12 2 诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书、基金居品良友概要（更新）的教导性公告 《证券时报》 2021-3-15 4 诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第1期 基金约束东说念主网站 2021-3-15 5 诺安基金约束有限公司对于深圳总部办公地址复原办公及西部营销中心办公地址变更的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-3-29 6 诺安基金约束有限公司对于调通盘东说念主投资者在盈米基金的申购早先金额、最低赎回（调度、保有）份额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-3-31 7 诺安基金约束有限公司旗下基金2020年年度叙述教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-3-31 9 诺安基金约束有限公司对于拆开成都万华源基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-4-1 10 诺安基金约束有限公司对于诺安鼎利搀和型证券投资基金增聘基金司理的公告 《证券时报》 2021-4-22 11 诺安基金约束有限公司旗下基金2021年第1季度叙述教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-4-22 13 诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书、基金居品良友概要（更新）的教导性公告 《证券时报》 2021-4-26 15 诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第2期 基金约束东说念主网站 2021-4-26 16 诺安基金约束有限公司对于增聘高档约束东说念主员的公告 《中国证券报》 2021-4-28 17 诺安基金约束有限公司对于高档约束东说念主员变更的公告 《中国证券报》 2021-5-29 18 诺安基金约束有限公司对于拆开部分代销机构代销本公司旗下基金的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-6-11 19 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金加多侧袋机制并相应修改法律文献的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-6-15 21 诺安鼎利搀和型证券投资基金托管左券 基金约束东说念主网站 2021-6-15 23 诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第3期 基金约束东说念主网站 2021-6-15 24 诺安基金约束有限公司对于高档约束东说念主员变更的公告 《上海证券报》 2021-6-26 25 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金参加交通银行开展的基金申购及定投手续费率优惠的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-6-30 26 诺安基金约束有限公司对于旗下基金参加基煜基金开展的基金费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-6-30 27 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金加多中国星河证券为代销机构并灵通定投、调度业务及参加基金费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-7-2 28 诺安基金约束有限公司旗下基金2021年第2季度叙述教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-7-21 30 诺安基金约束有限公司对于旗下基金参加招商证券开展的基金费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》 2021-7-31 31 诺安基金约束有限公司对于董事长任职的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、 2021-8-27 《证券日报》 32 诺安基金约束有限公司旗下基金2021年中期叙述教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-8-31 34 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金加多东方资产证券为代销机构并灵通定投、调度业务及参加基金费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-10-12 35 诺安基金约束有限公司旗下基金2021年第3季度叙述教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-10-27 37 诺安基金约束有限公司对于法定代表东说念主变更的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-11-1 38 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金投资范围加多存托凭证并相应修改基金合同、托管左券的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-11-5 40 诺安鼎利搀和型证券投资基金托管左券 基金约束东说念主网站 2021-11-5 41 诺安基金约束有限公司对于旗下30只基金更新招募说明书及基金居品良友概要的教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-11-10 43 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金变更基金司理的公告 《证券时报》 2021-11-13 44 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金招募说明书、基金居品良友概要（更新）的教导性公告 《证 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2021-11-17 46 诺安鼎利搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第5期 基金约束东说念主网站 2021-11-17 47 诺安基金约束有限公司对于守护长任职的公告 《上海证券报》 2021-12-10 48 诺安基金约束有限公司对于暂停北京钱景基金 《证券时报》、 2021-12-14 销售有限公司办理旗下基金销售联系业务的公告 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 49 诺安基金约束有限公司对于公司旗下资产约束居品实行新金融用具联系管帐准则的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2022-1-1 50 诺安基金约束有限公司对于旗下部分基金加多普益基金为代销机构并灵通定投、调度业务及参加基金费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2022-1-21 51 诺安基金约束有限公司旗下基金2021年第4季度叙述教导性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2022-1-24 53 诺安基金约束有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公告 《上海证券报》 2022-1-31 54 诺安基金约束有限公司对于旗下基金参加第一创业开展的基金费率优惠行动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 2022-2-10 注：上述公告同期在本公司网站及中国证监会基金电子线路网站 （）线路。 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书文本存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业场面，投资者可 在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金约束东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基 金约束东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容统联合致。 第二十六部分 备查文献 一、中国证监会准予诺安鼎利搀和型证券投资基金注册及准予缓期召募的文献 二、《诺安鼎利搀和型证券投资基金基金合同》 三、《诺安鼎利搀和型证券投资基金托管左券》 四、法律见地书 五、基金约束东说念主业务履历批件和营业派司 六、基金托管东说念主业务履历批件和营业派司
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