【SAMA-664】S級素人5周年記念！S級BODY中出しBEST30 8時間 易方达瑞恒羼杂: 易方达瑞恒生动成就羼杂型证券投资基金基金合同
发布日期：2024-08-26 22:15 点击次数：113
易方达基金顾问有限公司
易方达瑞恒生动成就羼杂型证券
投资基金基金合同
基金顾问东谈主：易方达基金顾问有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
二 〇 二四年八月
目 录
第一部分 序论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，范例基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作顾问办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现顾问办法》(以下
简称“《信息表现办法》”) 、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险顾问规
定》（以下简称“《流动性风险顾问章程》”）和其他联系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金接洽的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有侵犯，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他联系章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达瑞恒生动成就羼杂型证券投资基金由基金顾问东谈主依照《基金法》、
基金合同偏激他联系章程召募，并经中国证券监督顾问委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前
景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金顾问东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费事的原则顾问和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金顾问东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有侵犯，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的
共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的非常风险，详见本基金招募证明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充
活成就羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充
偏激更新
居品贵寓概要》偏激更新
份额发售公告》
司法解释、行政措施以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其每每作念出
的纠正
日实施的《公开召募证券投资基金信息表现顾问办法》及颁布机关对其每每作念出
的纠正
的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
机关对其每每作念出的纠正
务的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会
团体或其他组织
内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务
监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金顾问东谈主签订了基金销售服
务契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等
有限公司或接受易方达基金顾问有限公司托福代为办理登记业务的机构
顾问的基金份额余额偏激变动情况的账户
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的
日历
产计帐完结，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
通达日
范例基金顾问东谈主所顾问的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金顾问
东谈主和投资东谈主共同驯服
请购买基金份额的步履
将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，苦求将其握有基金顾问东谈主顾问的、某一基金的基金份额调度为基
金顾问东谈主顾问的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资面貌
加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入
苦求份额总额后的余额)逾越上一通达日基金总份额的 10%
行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
申购款偏激他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊）及《信息表现办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金顾问
东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介
变的前提下，按照一定比例补救基金份额总额及基金份额净值
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开辟行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或
来回的债券等
净值的面貌，将基金补救投资组合的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不
受损伤并得到公谈对待
账户进行处置计帐，目的在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险顾问器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不坚信性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在要紧不坚信性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确
定性的金钱
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
易方达瑞恒生动成就羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作面貌
契约型通达式
四、基金的投资想法
本基金在抑止风险的前提下，追求基金金钱的稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费具体费率按招募证明书的章程奉行。
七、基金存续期限
不如期
八、其他
基金顾问东谈主可根据基金履交运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无骨子不
利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消
某基金份额类别，或对基金份额分类办法及司法进行补救并公告，不需召开基
金份额握有东谈主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售面貌、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金顾问东谈主届时发布的变更销售机构的接洽公告。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确
实接管到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明效率为准。对于认购苦求及认
购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。
合适法律法措施程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金顾问东谈主决定，并在招募证明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
总共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹划方法在招募证明书中列示。
认购份额的筹划保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
参看招募证明书或接洽公告。
体限制和处理方法请参看招募证明书或接洽公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
顾问东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法
定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东谈旁边理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基
金顾问东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。
基金顾问东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成顺利时召募资金的处理面貌
如若召募期限届满，未旺盛召募顺利条件，基金顾问东谈主应当承担下列牵累：
期活期入款利息。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱限度
《基金合同》顺利后，贯穿二十个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百
东谈主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金顾问东谈主应当在如期论说中赐与披
露；贯穿六十个使命日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当向中国证监会论说并提
出贬责有筹划，如调度运作面貌、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基
金份额握有东谈主大会进行表决。
法律法例或基金合同另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金顾问东谈主
在招募证明书或其他接洽公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金顾问东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场合或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时辰
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回
所、深圳证券来回所的普通来回日的来回时辰，但基金顾问东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时辰变更、其
他非常情况或根据业务需要，基金顾问东谈主有权视情况对前述通达日及通达时辰进
行相应的补救，但应在实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公
告。
基金顾问东谈主可根据履行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时辰在申购启动公告中章程。
基金顾问东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回启动公告中章程。
在坚信申购启动与赎回启动时辰后，基金顾问东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购
或者赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或
调度苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行筹划；
对该握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，
后说明的份额后赎回，以坚信所适用的赎回费率。
基金顾问东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行补救。基金顾问
东谈主必须在新司法启动实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的智商
投资东谈主必须根据销售机构章程的智商，在通达日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。
基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否顺利以登记机构说明为
准。基金份额握有东谈主赎回苦求得胜后，基金顾问东谈主将在法律法措施程的期限内向
基金份额握有东谈主支付赎回款项。如遇来回所或来回商场数据传输延伸、通信系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金顾问东谈主及基金托管东谈主所能抑止的成分
影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生多数赎回或本基
金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照
本基金合同联系条件处理。
基金顾问东谈主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购
或赎回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机
构章程的其他面貌查询苦求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给
投资东谈主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售
机构确乎接管到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明效率为准。
对于申购苦求及申购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。
基金顾问东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述智商司法进行补救。基金
顾问东谈主应在新司法启动实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体章程请参见招募证明书或接洽公告。
体章程请参见招募证明书或接洽公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募证明书或接洽公告。
申购比例上限，具体章程请参见招募证明书或接洽公告。
基金顾问东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，
具体章程请参见接洽信息表现文献。
回份额的数目限制，或者新增基金限度抑止措施。基金顾问东谈主必须在补救前依照
《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
本基金份额净值的筹划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
证明书》。本基金的申购费率由基金顾问东谈主决定，并在招募证明书中列示。申购
的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计
算效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
本基金的赎回费率由基金顾问东谈主决定，并在招募证明书中列示。赎回金额为按实
际说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元
为元。上述筹划效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。基金顾问东谈主对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于
体的筹划方法和收费面貌由基金顾问东谈主根据基金合同的章程坚信，并在招募证明
书中列示。基金顾问东谈主不错在基金合同约定的界限内补救费率或收费面貌，并最
迟应于新的费率或收费面貌实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介
上公告。
场情况制定基金促销筹划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。
在基金促销行径时代，基金顾问东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。
制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的接洽旨趣与操作方法应当驯服法
律法例及行业自律范例。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
额握有东谈主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或基金顾问东谈主认定的其他损伤现存基金份额握有东谈主
利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系
统等无法普通运行。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形时。
的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金顾问东谈主
章程确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额逾越单个
投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或
单笔申购金额上限时。
格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金顾问东谈主应当采用暂停接受基金申购苦求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形之一且基金顾问东谈主决定暂停申
购时，基金顾问东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如若投资
东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情
况排斥时，基金顾问东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
受赎回可能会影响或损伤基金份额握有东谈主利益时。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系
统等无法普通运行。
形时，可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。
格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金顾问东谈主应当采用暂停接受基金赎回苦求的措施。
发生上述情形且基金顾问东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回苦求或减速
支付赎回款项时，基金顾问东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的接洽条件处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可
能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时归附赎
回业务的办理。
九、多数赎回的情形及处理面貌
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额
总额后的余额)逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金其时的金钱组合情状决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金顾问东谈主合计有身手支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，
按普通赎回智商奉行。
（2）部分延期赎回：当基金顾问东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，
将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，
直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求逾越上一通达日
基金总份额 10%的，基金顾问东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回
苦求实施延期办理，对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求
按前述条件处理。
（3）暂停赎回：贯穿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金顾问东谈主合计
有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款
项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并延期办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书章程的其他面貌在 3 个来回日内申诉基金份额握有东谈主，证明联系处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系章程，最迟于再行通达日在章程媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也
不错根据履行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行通达的公告。
十一、基金调度
基金顾问东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金顾问东谈主顾问的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，
接洽司法由基金顾问东谈主届时根据接洽法律法例及本基金合同的章程制定并公告，
并提前见知基金托管东谈主与接洽机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非来回过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于合适条件的非来回过户苦求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。
十三、基金的转托管、质押
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据接洽法律法例偏激业务司法，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十四、如期定额投资筹划
基金顾问东谈主不错为投资东谈旁边理如期定额投资筹划，具体司法由基金顾问东谈主另
行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金顾问东谈主在接洽公告或更新的招募证明书中所章程的如期定
额投资筹划最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额折算
在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金顾问东谈主经与基金托
管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。
十七、当本领条件进修，本基金顾问东谈主在不违背法律法例且对基金份额握有
东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对
上述申购和赎回的安排进行补充和补救，或者安排本基金的一类或多类基金份额
在证券来回所上市来回、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等
业务，届时毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议，但应根据接洽法措施程进行信息
表现。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或接洽公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金顾问东谈主
（一） 基金顾问东谈主简况
称呼：易方达基金顾问有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主：刘晓艳
缔造日历：2001 年 4 月 17 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督顾问委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织格式：有限牵累公司
注册老本：13，244.2 万元东谈主民币
存续期限：握续推敲
接洽电话：4008818088
（二） 基金顾问东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并顾问基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法措施程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有筹划；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申
请；
（12）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回计帐等款项，基金顾问东谈主有权代表
基金份额握有东谈主以基金金钱动作质押进行融资；
（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗激动权柄，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（15）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供就业的外部机构；
（17）在合适联系法律、法例的前提下，制订和补救联系基金认购、申购、
赎回、调度、非来回过户、转托管和收益分派等业务司法；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎费事的原则顾问和运用
基金财产；
（4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的推敲面貌顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产互相独处，对所顾问的不同基金辞别
顾问，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹划并公告基金净值信息，
坚信基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表现
及论说义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不暴露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》章程的时辰和面貌，随时查阅到与基金联系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金顾问东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担牵累；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金顾问东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
顺利，基金顾问东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）
住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成飞速间：1987 年 4 月 8 日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银
复（1987）86 号文
组织格式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时代：握续推敲
基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
维持基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法措施程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据接洽商场司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金
计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以老诚信用、费事尽责的原则握有并安全维持基金财产；
（2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备富饶的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辞别缔造账户，独处核算，分账顾问，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）维持由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有
章程外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主暴露；
（8）复核、审查基金顾问东谈主筹划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说
明基金顾问东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金顾问东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采用
了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他接洽贵寓 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作接洽账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金顾问东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿牵累，其抵偿
牵累不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金顾问东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金顾问东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）庄重阅读并驯服《基金合同》
、招募证明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）祥和基金信息表现，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的
有限牵累；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作面貌；
（5）提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会智商；
（10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
握有东谈主大会：
（1）调低基金顾问费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的界限内补救本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费面貌；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（6）基金顾问东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法措施程或中国
证监会许可的界限内补救联系认购、申购、赎回、调度、基金来回、非来回过户、
转托管、质押等业务司法；
（7）在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，在法律法措施程
或中国证监会许可的界限内基金推出新业务或就业；
（8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集面貌
金顾问东谈主召集。
提议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见知基金顾问
东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主提议书面提议。基金顾问东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额握有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉面貌
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决面貌；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点;
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信面貌、托福的公证机关偏激联
系面貌和接洽东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取面貌。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金顾问东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决
办法的计票效能。
四、基金份额握有东谈主出席会议的面貌
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌及法律法例、中国
证监会允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主坚信。
代表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金顾问东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同
时合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有的联系证明注解文献、受托出席会议者出示的托福东谈主
的代理投票授权托福证明注解及联系证明注解文献合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
格式在表决限制日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面面貌进行表
决。
在同期合适以下条件时，通信开会的面貌视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布接洽指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金顾问东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的面貌收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金
顾问东谈主经申诉不参加收取书面表决办法的，不影响表决效能；
（3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面办法的代理东谈主，同期提交的联系证明注解文献、受托出具书面办法的代理东谈主
出示的托福东谈主的代理投票授权托福证明注解及联系证明注解文献合适法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，并与基金登记注册机构记载相符。
基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可
召开。
参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主
不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原
定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。
或其他面貌召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他面貌
进行表决，具体面貌由会议召集东谈主坚信并在会议申诉中列明。
面、辘集、电话、短信或其他面貌，具体面貌由会议召集东谈主坚信并在会议申诉中
列明。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定远离《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面貌下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程智商坚信和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金顾问东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该
次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金
份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份证明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和接洽面貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作面貌、更换
基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》
、与其他基金合并以相配决议通
过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采用记名面貌进行投票表决。
采用通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明注解，不然提交
合适会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议申诉章程的书面表决办法视为有用表决，表决办法暧昧不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在布告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当飞速公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行顺利的基金份额握有东谈主
大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金顾问
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的非常约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决
条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致接洽内容
被取消或变更的，基金顾问东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和补救，
无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第九部分 基金顾问东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智商
一、基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形
（一） 基金顾问东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责远离：
（二） 基金托管东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：
二、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换智商
（一） 基金顾问东谈主的更换智商
的基金顾问东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金顾问东谈主；
料，实时向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈旁边理基金顾问业务的叮嘱手续，临
时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应实时接管。新任基金顾问东谈主应与基金托管东谈主核
对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金顾问东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换智商
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主与基金顾问东谈主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智商。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主后 2 日内在章程媒介上联合公告。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金顾问东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程签订
托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金顾问东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹划、收益分派、信息表现及互相监督等接洽事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金顾问东谈主或基金顾问东谈主托福的其他合适条件的机构
办理。基金顾问东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理契约，以明确基金顾问东谈主和代理机构在投资者基金账户顾问、基金份额登记、
计帐及基金来回说明、披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
章程于启动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至国务院证券监督顾问机构认定的机构。其保存期限自基金账户销
户之日起不得少于二十年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵累，但司法强制检讨情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的就业；
第十二部分 基金的投资
一、投资想法
本基金在抑止风险的前提下，追求基金金钱的稳健升值。
二、投资界限
本基金的投资界限包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、
地点政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、
次级债、中期单据、短期融资券、可调度债券、可交换债券等）
、金钱支握证券、
债券回购、银行入款、权证、国债期货、股指期货、股票期权及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资界限。
基金的投资组合比例为：
本基金为羼杂型基金，股票金钱占基金金钱的比例为 0%-95%，扣除股指期
货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。权证、国债期货、股指期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依
照法律法例或监管机构的章程奉行。
三、投资策略
本基金基于定量与定性相团结的宏不雅及商场成分、估值及流动性成分、战略
成分平分析，坚信组合中股票、债券、货币商场器具等金钱类别的成就比例。
在金钱成就中，本基金主要推敲：（1）宏不雅经济走势，主要通过对 GDP 增
速、工业增多值、物价水平、商场利率水对等宏不雅经济筹划的分析，判断实体经
济在经济周期中所处的阶段；
（2）商场估值与流动性，精良追踪国表里商场合座
估值变化，货币供应量增速变化偏激对商场合座资金供求的可能影响；
（3）战略
成分，密切祥和国度宏不雅经济与产业经济层面接洽战略的战略导向偏激变化对市
场和接洽产业的影响。
（1）行业成就策略
本基金将通过分析以下成分，对各行业的投资价值进行空洞评估，从而坚信
并动态补救行业成就比例。
本基金将密切祥和国度接洽产业战略、权略动态，并团结行业数据握续追踪、
荆棘游产业链深远进行调研等方法，根据接洽行业盈利水平的横向与纵向相比，
应时对各行业景气度周期与行业改日盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高
且具有可握续性的行业。
本基金主要通过密切追踪行业参加者的数目、行业内各公司的竞争策略及各
公司居品或就业的商场份额来判断公司所处行业竞争样子的变化，要点投资于行
业竞争样子精良的行业。
（2）个股投资策略
在行业成就的基础上，本基金将要点投资于旺盛基金顾问东谈主以下分析圭表的
公司：公司推敲稳健，盈利身手较强或具有较好的盈利预期；财务情状运行精良，
金钱欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、顾问团队相对富厚、
顾问范例、具有明晰的弥远愿景与企业文化、信息透明。
本基金将根据上市公司的行业性格及公司自己的性格，采纳合适的股票估值
方法。可供采纳的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长
期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前
利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子
（DDM）等。通过估值水瓜分析，基金顾问东谈主力求发掘出价值被低估或估值合
理的股票。
本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水瓜分析的基础上，进行股票组
合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将
对股票组合应时进行动态补救。
本基金可投资存托凭证，本基金将团结对宏不雅经济情状、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，采纳投资价值高的存托
凭证进行投资。
（1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属成就与券种采纳两个档次进
行投资顾问。在类属成就档次，本基金团结对宏不雅经济、商场利率、供求变化等
成分的空洞分析，根据来回所商场与银行间商场类属金钱的风险收益特征，如期
对投资组合类属金钱进行优化成就和补救，坚信类属金钱的最优权重。
在券种采纳上，本基金以弥远利率趋势分析为基础，团结经济变化趋势、货
币战略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，实施积极主动
的债券投资顾问。
跟着国内债券商场的深远发展和结构性变迁，更多债券新品种和来回格式将
增多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪商场动态变化，采纳合适的介入契机，
谋求高于商场平均水平的投资酬劳。
（2）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，坚信投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司
债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，并恰当
抑止债券投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。
（3）中小企业私募债投资策略
本基金在抑止信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要采用分
散化投资策略，抑止个债握有比例。同期，精良追踪研究发债企业的基本面情况
变化，并据此补救投资组合，抑止投资风险。
（1）股指期货、国债期货投资策略
本基金将根据风险顾问的原则，主要采纳流动性好、来回活跃的股指期货、
国债期货合约进行来回，以对冲投资组合的系统性风险、有用顾问现款流量或降
低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
（2）股票期权、权证投资策略
股票期权、权证为本基金缓助性投资器具。股票期权、权证的投资原则为有
利于基金金钱升值、抑止下落风险、达成保值和锁定收益。
（3）本基金将祥和其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构
允许基金投资前述繁衍器具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的章程，
制定与本基金投资想法相稳当的投资策略和估值战略，在充分评估繁衍居品的风
险和收益的基础上，严慎地进行投资。
变投资想法的前提下，衔命法律法例的章程，相应补救或更新投资策略，并在招
募证明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0%-95%；
（2）扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不低于基
金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 10%；
（4）本基金顾问东谈主顾问的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金顾问东谈主顾问的一齐通达式基金握有一家上市公司刊行的可运动
股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的一齐投资组
合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越该基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金顾问东谈主之
外的成分甚至基金不合适比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（7）本基金握有的一齐权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3％；
（8）本基金顾问东谈主顾问的一齐基金握有的归并权证，不得逾越该权证的
（9）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资
产净值的 0.5％；
（10）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱支握证券的比例，不得逾越
基金金钱净值的 10％；
（11）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的
（12）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱支握证券的比例，不得逾越
该金钱支握证券限度的 10％；
（13）本基金顾问东谈主顾问的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱支握
证券，不得逾越其各种金钱支握证券共计限度的 10％；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的金钱支握证券。
基金握有金钱支握证券时代，如若其信用品级下降、不再合适投资圭表，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基
金金钱净值的 40%；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限
保握一致；
（18）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值不得逾越基
金金钱净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价
值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支握证券、买入返售金
融金钱（不含质押式回购）等；在职何来回日终，握有的卖出期货合约价值不得
逾越基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，共计（轧差筹划）占基金金钱的比例应当合适《基金合同》对于
股票投资比例的联系章程；在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的
成交金额不得逾越上一来回日基金金钱净值的 20%；
（19）本基金投资于国债期货，还应衔命如下投资组合限制：在职何来回日
日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本
基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券
总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得逾越上一来回日基金金钱净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差
筹划）应当合适《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；
（20）本基金参与股票期权来回的，应当合适下列要求；基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额
现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；
（21）本基金基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；
（22）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得逾越本基金金钱净值
的 10%；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票奉行，与境
内上市来回的股票合并筹划；
（24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（6）、
（14）、
（15）、
（17）项之外，因证券商场波动、证券发
行东谈主合并、基金限度变动等基金顾问东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述
章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个来回日内进行补救，但中国证监会规
定的非常情形除外。
基金顾问东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。上述时代，基金的投资界限、投资策略应当合适基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起启动。
为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行径；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行径。
者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他要紧关联来回的，应当合适基金的投资想法和投资策略，衔命握有东谈主利益优先
原则，驻守利益侵犯，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价
格奉行。
的条件和要求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
谢绝步履章程或从事关联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金顾问东谈主可依据法律法例或监管部门章程
平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。
五、事迹相比基准
中证 800 指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%
本基金采纳中证 800 指数动作股票部分的事迹相比基准，中债总指数动作固
定收益部分的事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类金钱成就比例缔造
了事迹相比基准的权重。
如若指数编制单元住手筹划编制以上指数或鼎新指数称呼、或今后法律法例
发生变化、或有更恰当的、更能为商场浩繁接受的事迹相比基准推出、或商场上
出现愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金顾问东谈主不错根据本基金
的投资界限和投资策略，补救基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意
后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币商场基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事
务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的维持和刑事牵累
本基金财产独处于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主维持。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事牵累外，基金财产不得被处
分。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东谈主顾问运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金顾问东谈主顾问运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金接洽的证券来回场合的来回日以及国度法律法例
章程需要对外皮露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资
等金钱及欠债。
三、估值方法
（1）来回所上市的包括股票、权证等，以其估值日在证券来回所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化
或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘
价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证
券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，补救最
近来回市价，坚信公允价钱；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，考取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；
（3）来回所上市来回的可调度债券，考取逐日收盘价动作估值全价；
（4）来回所商场挂牌转让的金钱支握证券和私募债券，采用估值本领坚信
公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，采用估值本领坚信公允价
值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，归并股票在来回所上市后，按交
易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管
机构或行业协会联系章程坚信公允价值。
值。
易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结算价估值。
金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东谈主不错对本基金采用舞动定
价机制，以确保基金估值的公谈性。
如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及接洽法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据联系法律法例，基金金钱净值筹划和基金司帐核算的义务由基金顾问东谈主
承担。本基金的基金司帐牵累方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经接洽各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照
基金顾问东谈主对基金金钱净值的筹划效率对外赐与公布。
四、估值智商
额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
每个使命日筹划基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个使命日对基金金钱估值后，
将基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主
对外公布。
五、估值错误的处理
基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，
视为估值错误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误
的牵累东谈主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵累。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误牵累方应及
时合作各方，实时进行改革，因改革估值错误发生的用度由估值错误牵累方承担；
由于估值错误牵累方未实时改革已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估
值错误牵累方对平直损失承担抵偿牵累；若估值错误牵累方照旧积极合作，况且
有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责
任。估值错误牵累方应答改革的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值错误已得
到改革。
（2）估值错误的牵累方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，
况且仅对估值错误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行
抵偿时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的牵累，经说明
后按以下条件进行抵偿：
①本基金的基金司帐牵累方由基金顾问东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金顾问东谈主的建议执
行。但因基金托管东谈主成心或罪戾莫得尽到复核义务的，基金托管东谈主应当承担相应
牵累。
②若基金顾问东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此
给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿
金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金顾问东谈主与基金托管东谈主按照错误
进度各自承担相应的牵累。
③如基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划效率，天然屡次再行计
算和查对或对基金顾问东谈主采用的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时
公布基金份额净值的情形，以基金顾问东谈主的筹划效率对外公布。但因基金托管东谈主
成心或罪戾莫得尽到复核义务的，基金托管东谈主应当承担相应牵累。
④由于基金顾问东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值筹划错误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由
基金顾问东谈主负责赔付。
（4）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值错误牵累方仍应答估值错误负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误牵累
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如若赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥得
利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值错误牵累方。
（5）估值错误补救采用尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的面貌。
估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值错误发生
的原因坚信估值错误的牵累方；
（2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的牵累方进行
改革和抵偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行改革，并就估值错误的改革向联系当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值筹划出现错误时，基金顾问东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施驻守损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托
管东谈主；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
商说明后，基金顾问东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的说明
用于基金信息表现的基金金钱净值和基金份额净值由基金顾问东谈主负责筹划，
基金托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个通达日来回收尾后筹划当日的基
金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划效率复
核说明后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金净值赐与公布。
八、非常情况的处理
差不动作基金金钱估值错误处理。
发送的数据错误，或国度司帐战略变更、商场司法变更等非基金顾问东谈主与基金托
管东谈主原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、恰当、合理的措施进行
检讨，但未能发现错误的，由此酿成的基金金钱估值错误，基金顾问东谈主和基金托
管东谈主免除抵偿牵累。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥或
减弱由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭表和支付面貌
本基金的顾问费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。顾问费的筹划
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金金钱净值
基金顾问费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的面貌于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的面貌于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应契约
章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的花式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的章程。
五、用度补救
基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
措施程和基金合同约定补救基金顾问费率、基金托管费率等接洽费率。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
接洽用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分派面貌是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
基金收益的分派原则和支付面貌，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；
四、收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面貌等内容。
五、收益分派有筹划的坚信、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时
间不得逾越 15 个使命日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划
方法，依照《业务司法》奉行。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表；
说明。
二、基金的年度审计
章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《基金合同》偏激他联系章程。接洽法律法例对于信息表现的表现面貌、登载媒
介、报备面貌等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息表现义务东谈主
本基金信息表现义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表现的基金信
息通过章程媒介表现，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方
式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。
三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表现的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金
信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开表现的信息采用阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的司法及具体智商，证明基金居品的性格等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主就业等内容。基金合同顺利后，基金招募证明书的信息发生
要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募证明书并登载在规
定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。
基金远离运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募证明书。
作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变
更的，基金顾问东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，
基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金顾问东谈主不再更新基金居品
贵寓概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金顾问东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募证明书、《基金合同》摘要登载在章程媒介上；基金顾问东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于章程媒介上。
（三）
《基金合同》顺利公告
基金顾问东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》顺利公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应
当至少每周在章程网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现通达日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金顾问东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹划面貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金顾问东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在章程网站上，并将年度论说指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度论说中的财务司帐论说应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金顾问东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在章程网站上，并将中期论说指示性公告登载在章程报刊上。
基金顾问东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度
论说，将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说指示性公告登载在章程报刊
上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组结伙
产情况偏激流动性风险分析等。
论说期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金顾问东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期报
告“影响投资者决策的其他热切信息”项下表现该投资者的类别、论说期末握有
份额及占比、论说期内握有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的
非常情形除外。
（七）临时论说
本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务接洽步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
履行抑止东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外；
生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）表现公告
在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主
权益的，接洽信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开表现。
（九）计帐论说
基金合同远离的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，
并将计帐论说指示性公告登载在章程报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督顾问机构备案，
并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时代的信息表现
本基金实施侧袋机制的，接洽信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募证明书的章程进行信息表现，详见招募证明书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、金钱支
握证券、股票期权，基金顾问东谈主将按接洽法律法例要求进行表现。
六、信息表现事务顾问
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现顾问轨制，指定专门部门及
高等顾问东谈主员负责顾问信息表现事务。
基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息
表现内容与格式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金顾问东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期论说、更新的招募证明书、基金居品贵寓概要、基金计帐论说等公开披
露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面或者电子说明。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证接洽报送信息的真确、准确、齐全、实时。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介表现信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介表现信息，况且
在不同媒介上表现归并信息的内容应当一致。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主普及信息表现就业的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律司法的接洽章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法
措施程将信息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
握有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
效，自决议顺利后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
基金托管东谈主相连的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
论说出具法律办法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十部分 违约牵累
一、基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损
害的，应当辞别对各自的步履照章承担抵偿牵累；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿牵累，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
定动作或不动作而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大要连接履行的应当连接履行。非违约方当事东谈主在职
责界限内有义务实时采用必要的措施，驻守损失的扩大。莫得采用恰当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因驻守损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可抑止的成分导致业务出现差错，基金
顾问东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、恰当、合理的措施进行检讨，然则未能
发现错误的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿牵累。然则基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥由此酿成的影
响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基
金合同当事东谈主应尽量通过协商、调和路线贬责。不肯或者不成通过协商、调和
贬责的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南
海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲
裁裁决另有决定。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、费事、尽责
地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金顾问东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面说明后顺利。
《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自顺利之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金顾问
东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协
商贬责。
第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金份额握有东谈主、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一）基金份额握有东谈主的权柄、义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）庄重阅读并驯服《基金合同》、招募证明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）祥和基金信息表现，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的
有限牵累；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金顾问东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并顾问基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法措施程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有筹划；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申
请；
（12）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回计帐等款项，基金顾问东谈主有权代表
基金份额握有东谈主以基金金钱动作质押进行融资；
（13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗激动权柄，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；
（15）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供就业的外部机构；
（17）在合适联系法律、法例的前提下，制订和补救联系基金认购、申购、
赎回、调度、非来回过户、转托管和收益分派等业务司法；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎费事的原则顾问和运用
基金财产；
（4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的推敲面貌顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产互相独处，对所顾问的不同基金辞别
顾问，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹划并公告基金净值信息，
坚信基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表现
及论说义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不暴露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产顾问业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》章程的时辰和面貌，随时查阅到与基金联系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金顾问东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担牵累；
（23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金顾问东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
顺利，基金顾问东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
维持基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法措施程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据接洽商场司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金
计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以老诚信用、费事尽责的原则握有并安全维持基金财产；
（2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备富饶的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辞别缔造账户，独处核算，分账顾问，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）维持由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有
章程外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主暴露；
（8）复核、审查基金顾问东谈主筹划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说
明基金顾问东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金顾问东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采用
了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他接洽贵寓 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作接洽账册并与基金顾问东谈主查对；
（14）依据基金顾问东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金顾问东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿牵累，其抵偿
牵累不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金顾问东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金顾问东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金顾问东谈主追偿；
（21）奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的智商和司法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金顾问东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作面貌；
（5）提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会智商；
（10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
握有东谈主大会：
（1）调低基金顾问费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的界限内补救本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费面貌；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；
（6）基金顾问东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法措施程或中国
证监会许可的界限内补救联系认购、申购、赎回、调度、基金来回、非来回过户、
转托管、质押等业务司法；
（7）在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，在法律法措施程
或中国证监会许可的界限内基金推出新业务或就业；
（8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集面貌
金顾问东谈主召集。
提议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见知基金顾问
东谈主，基金顾问东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主提议书面提议。基金顾问东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额握有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉面貌
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决面貌；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点;
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信面貌、托福的公证机关偏激联
系面貌和接洽东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取面貌。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金顾问东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决
办法的计票效能。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的面貌
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌及法律法例、中国
证监会允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主坚信。
代表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金顾问东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同
时合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有的联系证明注解文献、受托出席会议者出示的托福东谈主
的代理投票授权托福证明注解及联系证明注解文献合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
格式在表决限制日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面面貌进行表
决。
在同期合适以下条件时，通信开会的面貌视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布接洽指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金顾问东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的面貌收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金
顾问东谈主经申诉不参加收取书面表决办法的，不影响表决效能；
（3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面办法的代理东谈主，同期提交的联系证明注解文献、受托出具书面办法的代理东谈主
出示的托福东谈主的代理投票授权托福证明注解及联系证明注解文献合适法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，并与基金登记注册机构记载相符。
基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可
召开。
参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主
不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原
定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。
或其他面貌召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他面貌
进行表决，具体面貌由会议召集东谈主坚信并在会议申诉中列明。
面、辘集、电话、短信或其他面貌，具体面貌由会议召集东谈主坚信并在会议申诉中
列明。
（五）议事内容与智商
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定远离《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的面貌下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程智商坚信
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金顾问东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主作
为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握
基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份证明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和接洽面貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作面貌、更换
基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通
过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采用记名面貌进行投票表决。
采用通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明注解，不然提交
合适会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议申诉章程的书面表决办法视为有用表决，表决办法暧昧不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效率。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在布告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当飞速公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行顺利的基金份额握有东谈主
大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金顾问
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的非常约定
若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致接洽内
容被取消或变更的，基金顾问东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、奉行面貌
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
接洽用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分派面貌是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
基金收益的分派原则和支付面貌，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；
（四）收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面貌等内容。
（五）收益分派有筹划的坚信、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时
间不得逾越 15 个使命日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划
方法，依照《业务司法》奉行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的章程。
四、与基金财产顾问、运用联系用度的索求、支付面貌与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭表和支付面貌
本基金的顾问费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。顾问费的筹划
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日的基金金钱净值
基金顾问费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的面貌于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的面貌于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应契约
章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的花式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的章程。
（五）用度补救
基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
措施程和基金合同约定补救基金顾问费率、基金托管费率等接洽费率。
（六）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资想法
本基金在抑止风险的前提下，追求基金金钱的稳健升值。
（二）投资界限
本基金的投资界限包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、
地点政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、
次级债、中期单据、短期融资券、可调度债券、可交换债券等）、金钱支握证券、
债券回购、银行入款、权证、国债期货、股指期货、股票期权及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资界限。
基金的投资组合比例为：
本基金为羼杂型基金，股票金钱占基金金钱的比例为 0%-95%，扣除股指期
货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。权证、国债期货、股指期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依
照法律法例或监管机构的章程奉行。
（三）投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0%-95%；
（2）扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不低于基
金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 10%；
（4）本基金顾问东谈主顾问的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10％；
（5）本基金顾问东谈主顾问的一齐通达式基金握有一家上市公司刊行的可运动
股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的一齐投资组
合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越该基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金顾问东谈主之
外的成分甚至基金不合适比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（7）本基金握有的一齐权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3％；
（8）本基金顾问东谈主顾问的一齐基金握有的归并权证，不得逾越该权证的
（9）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资
产净值的 0.5％；
（10）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱支握证券的比例，不得逾越
基金金钱净值的 10％；
（11）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的
（12）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱支握证券的比例，不得逾越
该金钱支握证券限度的 10％；
（13）本基金顾问东谈主顾问的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱支握
证券，不得逾越其各种金钱支握证券共计限度的 10％；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的金钱支握证券。
基金握有金钱支握证券时代，如若其信用品级下降、不再合适投资圭表，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基
金金钱净值的 40%；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限
保握一致；
（18）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值不得逾越基
金金钱净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价
值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支握证券、买入返售金
融金钱（不含质押式回购）等；在职何来回日终，握有的卖出期货合约价值不得
逾越基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，共计（轧差筹划）占基金金钱的比例应当合适《基金合同》对于
股票投资比例的联系章程；在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的
成交金额不得逾越上一来回日基金金钱净值的 20%；
（19）本基金投资于国债期货，还应衔命如下投资组合限制：在职何来回日
日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本
基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券
总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得逾越上一来回日基金金钱净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差
筹划）应当合适《基金合同》对于债券投资比例的联系约定；
（20）本基金参与股票期权来回的，应当合适下列要求；基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额
现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；
（21）本基金基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；
（22）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得逾越本基金金钱净值
的 10%；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票奉行，与境
内上市来回的股票合并筹划；
（24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（6）、
（14）、
（15）、
（17）项之外，因证券商场波动、证券发
行东谈主合并、基金限度变动等基金顾问东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述
章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个来回日内进行补救，但中国证监会规
定的非常情形除外。
基金顾问东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。上述时代，基金的投资界限、投资策略应当合适基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起启动。
为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行径；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行径。
者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他要紧关联来回的，应当合适基金的投资想法和投资策略，衔命握有东谈主利益优先
原则，驻守利益侵犯，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价
格奉行。
的条件和要求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
谢绝步履章程或从事关联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金顾问东谈主可依据法律法例或监管部门章程
平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事
务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的章程。
六、基金金钱净值的筹划方法和公告面貌
（一）基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
（二）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应
当至少每周在章程网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现通达日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同根除和远离的事由、智商以及基金财产计帐面貌
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
握有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
效，自决议顺利后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
基金托管东谈主相连的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
论说出具法律办法书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
八、争议贬责面貌
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基
金合同当事东谈主应尽量通过协商、调和路线贬责。不肯或者不成通过协商、调和
贬责的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南
海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲
裁裁决另有决定。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、费事、尽责
地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金顾问东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面说明后顺利。
《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自顺利之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金顾问
东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
本页无正文，为《易方达瑞恒生动成就羼杂型证券投资基金基金合同》署名页。
《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金顾问东谈主：易方达基金顾问有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章）
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
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